科创板首批退市公(gōng)司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告(gào)称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实(shí)施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下(xià)发拟终止公司股票上市(shì)的事先告(gào)知书，两家(jiā)公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消(xiāo)息(xī)显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，保荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两名(míng)保(bǎo)代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所均在被起(qǐ)诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在(zài)欺(qī)诈发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售(shòu)合同(tóng)、伪造物(wù)流单据(jù)和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按(àn)规(guī)定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末(mò)对外担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股(gǔ)说(shuō)明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝(jué)对(duì)值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外(wài)担保的(de)问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责(zé)令(lìng)改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市(shì)场禁入(rù)措施，其他相关(guān)负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披(pī)露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易盛及(jí)其全资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工程(chéng)等问(金典保质期一般是多久啊 金典牛奶过期了几天还能喝吗wèn)题(tí)。

　　值(zhí)得(dé)关注的是(shì)，对于(yú)欺(qī)诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛(shèng)处(chù)以非(fēi)法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终止(zhǐ)上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司(sī)触及《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施(shī)重大违(wéi)法强制退市。公(gōng)司(sī)股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均收到上交所(suǒ)下发(fā)的(de)拟终止公司股票(piào)上市的事先告(gào)知(zhī)书。在收到(dào)终止上市告知书后，两家公司可以根据(jù)规(guī)定申请听(tīng)证，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由(yóu)上市(shì)委员会就是(shì)否终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上市事宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据上(shàng)市(shì)委员(yuán)会的审核意见(jiàn)作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股票(piào)被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公告对股票(piào)作出(chū)终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日(rì)届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日(rì)起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退(tuì)市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整(zhěng)理期(qī)届满(mǎn)后5个交易(yì)日(rì)内对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称(chēng)，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是(shì)，在投资者提起(qǐ)的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人(金典保质期一般是多久啊 金典牛奶过期了几天还能喝吗rén)、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所也(yě)均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开(kāi)发行股票(piào)并在科创(chuàng)板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到(dào)上海金(jīn)融(róng)法院收(shōu)到12名投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者(zhě)同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批(pī)被中国证监会立案调查(chá)公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切(qiè)关注诉(sù)讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院后(hòu)续受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规(guī)公(gōng)开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加普(pǔ)通代表人(rén)诉讼并申请转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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