金(jīn)融界4月21日(rì)消息(xī) 证监会(huì)有关部(bù)门负(fù)责人(rén)就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关(guān)部门负(fù)责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于(yú)依(yī)法从严(yán)打(dǎ)击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管(guǎn)机构，更岁交子是什么意思，古代交子是什么意思如(rú)何推动对上述发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其(qí)责任人员等相关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全方位(wèi)追责。如在上述(shù)两案(àn)的(de)行政责(zé)任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶信息存储技(jì)术(shù)股(g更岁交子是什么意思，古代交子是什么意思ǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责(zé)任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的(de)沟通(tōng)协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人(rén)依法及(jí)时(shí)移送公安(ān)机(jī)关处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的(de)规定(dìng)，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。

　　二(èr)是依(yī)法支持适格(gé)投资者及(jí)时有效地追究违(wéi)规上市公司及(jí)其相关中介机构等责任主体的民事(shì)赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系的重要组成部分，是(shì)对违法行为进行立体式追(zhuī)责(zé)的重要一环，也是提高(gāo)资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举(jǔ)措(cuò)。我会(huì)将进一步畅(chàng)通投(tóu)资者权(quán)利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参(cān)与(yǔ)各方(fāng)归位尽责(zé)，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务(wù)的(de)证券(quàn)公(gōng)司(sī)、出具审计报告(gào)的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机(jī)构故意参(cān)与造假(jiǎ)，情(qíng)节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如(rú)果(guǒ)相关中介机(jī)构主要涉(shè)嫌执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)的情(qíng)形(xíng)，我会(huì)将按照过责相当的法治理念，综(zōng)合(hé)考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介机构的责(zé)任人员。证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)从(cóng)业(yè)人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是保障证券服务(wù)质量的(de)重(zhòng)要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等案件(jiàn)中发现(xiàn)相关中(zhōng)介机构责任(rèn)人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害(hài)投资(zī)者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系(xì)列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优势，对于(yú)个案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式(shì)，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑(shè)违法行(xíng)为(wèi)人(rén)。

　　对(duì)于泽(zé)达(dá)易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到(dào)泽达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心发(fā)布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资(zī)者特别授权(quán)，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别(bié)代(dài)表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛(shèng)案(àn)的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)的合法权益可(kě)以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发(fā)行股(gǔ)票的(de)保荐机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其他(tā)中介机构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出(chū)资(zī)10亿元设立(lì)先行赔付(fù)专项(xiàng)基金（上述(shù)金额为公(gōng)司初步(bù)估算(suàn)结(jié)果，基金规(guī)模将(jiāng)根据最终计算的适格投资(zī)者损失赔(péi)付金(jīn)额进(jìn)行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先(xiān)行赔付程序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披(pī)露(lù)的(de)公告中(zhōng)提出向(xiàng)证监会提交证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会(huì)将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域(yù)行政执法当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度(dù)是指国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)对(duì)涉嫌(xián)证券期(qī)货(huò)违法(fǎ)的单位或(huò)者个人进行(xíng)调查期间(jiān)，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或(huò)者(zhě)不良影响并经国务院证券监督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监督管理机构终(zhōng)止案件调(diào)查的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关(guān)法律法规明确规定了当事人承诺制度(dù)的基本流(liú)程、适用范(fàn)围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数额的确定需(xū)要综(zōng)合(hé)考虑当事人因涉嫌(xián)违(wéi)法行为可能获得的收益或者(zhě)避免(miǎn)的(de)损失、当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为依法可能(néng)被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失，在证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺这一程(chéng)序中(zhōng)，既可以实现对(duì)申请人的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地(dì)补偿投资者的损失(shī)。因(yīn)此，当事(shì)人承(chéng)诺制度可(kě)以一并(bìng)解决(jué)案件相关的(de)行(xíng)政(zhèng)处理与民事(shì)赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达(dá)到(dào)行政追责与民事(shì)追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机(jī)构及其责(zé)任人员，下(xià)一步将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽(zé)达(dá)易盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我会对(duì)中信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师(shī)事务所(suǒ)、致同(tóng)会计(jì)师事务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将根据其在相关(guān)执业行(xíng)为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及(jí)申请证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺等(děng)情形，依法进行(xíng)下一步(bù)处理。需(xū)要指出(chū)的(de)是，我们(men)将关(guān)注(zhù)相关中(zhōng)介机构(gòu)有关(guān)责任(rèn)人员在(zài)上述案件中的(de)执业行为，如果发现有关(guān)责(zé)任人员存(cún)在违法违规行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师事(shì)更岁交子是什么意思，古代交子是什么意思务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构是保(bǎo)障资本(běn)市(shì)场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重要(yào)力量，中介机(jī)构及(jí)其从业人(rén)员应当严格(gé)遵守(shǒu)法律法规(guī)和职业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维(wéi)护风清气(qì)正的企业文化(huà)和(hé)行业文化，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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