直(zhí)播短(du单反可以带上飞机吗ǎn)视(shì)频(pín)成为市场风口，但(dàn)金(jīn)融(róng)“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某营业部及(jí)员(yuán)工双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势(shì)进行(xíng)分析、为第(dì)三方引流(liú)，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资(zī)质(zhì)进行证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　具(jù)体来(lái)看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机(jī)构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构工(gōng)作人(rén)员(yuán)不得违规从事营利性(xìng)经营活(huó)动，违(wéi)规兼任(rèn)可(kě)能影响(xiǎng)其独(dú)立性(xìng)的职(zhí)务或者从事与所在机构或者(zhě)投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基(jī)于此，四(sì)川证监局决定(dìng)对(duì)熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部也被(bèi)出具(jù)警示函。四川(chuān)证监(jiān)局认(rèn)为，该营业部合规管理(lǐ)不(bù)到位，未严(yán)格规范从业人员(yuán)执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于(yú)通过短(duǎn)视频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营(yíng)的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播(bō)放量过(guò)万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒(héng)泰(tài)证券员(yuán)工名义发(fā)布(bù)短视频的(de)账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券(qu单反可以带上飞机吗àn)员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资(zī)顾问执业(yè)资(zī)格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关(guān)于证券(quàn)市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其未取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资咨询(xún)从业资格及(jí)业务(wù)资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员通(tōng)过网(wǎng)络直(zhí)播等形(xíng)式发表评论，要确保(bǎo)信息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公(gōng)司(sī)应进一步加(jiā)强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完(wán)善内(nèi)部管控机制， 事前对(duì)直播(bō)内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中(zhōng)对(duì)直播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况(kuàng)及(jí)时处理，避(bì)免产生不(bù)良(liáng)影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规情(qíng)况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出单反可以带上飞机吗，对(duì)于需要(yào)较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关(guān)于排查报送网络非法证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息，其(qí)中重(zhòng)点排查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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