金融界4月21日(rì)消息(xī) 证(zhèng)监会有关部(bù)门(mén)负责人就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务造假等(děng)资(zī)本市繁华落幕是什么意思解释，繁华落幕是什么意思？(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)件(jiàn)，社会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构(gòu)，如何推(tuī)动对(duì)上述(shù)发(fā)行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构(gòu)及其(qí)责任人员等相关责任主体进(jìn)行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责(zé)任方面，我会(huì)依法向泽(zé)达易盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任(rèn)人作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并对(duì)部分责任人员采取(qǔ)证券(quàn)市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当事人依法及时(shí)移(yí)送公(gōng)安机关(guān)处理，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将(jiāng)依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资(zī)者(zhě)及时有效地追究违规上市公(gōng)司(sī)及其相关中介机构等责任(rèn)主体的(de)民事(shì)赔(péi)偿(cháng)责任。民事责任(rèn)是资本市(shì)场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的(de)重要组成部分，是对违法行为进行立(lì)体式(shì)追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的(de)重要(yào)举措。我(wǒ)会(huì)将进(jìn)一步畅通(tōng)投资者权(quán)利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促市场参与(yǔ)各方(fāng)归(guī)位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司(sī)、出(chū)具审计报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相当的(de)法治理念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机(jī)构为(wèi)其(qí)未(wèi)勤勉尽责的(de)执(zhí)业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员(yuán)。证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)从(cóng)业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规(guī)风(fēng)险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质量(liàng)的重要(yào)因(yīn)素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等案(àn)件中发现相关中介机构责任(rèn)人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈发行案严(yán)重损害(hài)投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔(péi)付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等(děng)一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对(duì)于(yú)个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责(zé)任主体的意愿和能力等(děng)因素，目标都是有效保护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经(jīng)收(shōu)到泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心(xīn)发布(bù)公告，表示(shì)密切(qiè)关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受投资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默(mò)示加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易(yì)盛案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资(zī繁华落幕是什么意思解释，繁华落幕是什么意思？)者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公(gōng)开发行股票的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)商，与其他(tā)中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金(jīn)（上述(shù)金额为公司(sī)初步(bù)估算结果，基金规(guī)模将根据最终计算的(de)适格(gé)投(tóu)资者损失赔付金额(é)进(jìn)行(xíng)调(diào)整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可(kě)以高(gāo)效(xiào)、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者可(kě)以积极参与先行赔付(fù)程序直接(jiē)获赔，以维(wéi)护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披(pī)露(lù)的公告中提出(chū)向证监会提(tí)交(jiāo)证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺申请，证监会(huì)将(jiāng)如(rú)何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法》新增(zēng)了(le)证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机(jī)构对(duì)涉嫌证券期货违法的单(dān)位(wèi)或者个(gè)人进行调查(chá)期间，被调查(chá)的当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损(sǔn)失(shī)、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院(yuàn)证券监(jiān)督管(guǎn)理机构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承诺(nuò)后(hòu)国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构终止案件调(diào)查的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明(míng)确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流(liú)程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数(shù)额(é)的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能获得的收益(yì)或者(zhě)避免的(de)损(sǔn)失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为所遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多(duō)因素。承(chéng)诺金数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)这(zhè)一程序中(zhōng)，既可(kě)以实(shí)现对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当事繁华落幕是什么意思解释，繁华落幕是什么意思？人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的行政(zhèng)处(chù)理与民事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执(zhí)法效(xiào)能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与(yǔ)民事追责(zé)相统一的(de)效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)向我会提交(jiāo)当事(shì)人承诺申请，我会(huì)将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介(jiè)机构及其(qí)责任(rèn)人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介机(jī)构(gòu)开(kāi)展“一案(àn)双查”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师(shī)事务所、北京市康达律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构因涉(shè)嫌在(zài)相(xiāng)关执业过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中，我会(huì)对中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会计(jì)师事务(wù)所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构启动了相关(guān)调查工作，后续将根(gēn)据其在相(xiāng)关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先(xiān)行赔(péi)付以及申请证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺等情形，依(yī)法(fǎ)进(jìn)行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关责任(rèn)人(rén)员在上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本市场(chǎng)高质量发(fā)展(zhǎn)的(de)重要力量，中介机构及其(qí)从业人员(yuán)应当严格遵守法(fǎ)律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造(zào)和(hé)维护风(fēng)清气正的企业文(wén)化(huà)和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

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