昨日晚间，证监会(huì)就《证券(quàn)期(qī)货(huò)市场主机(jī)交易(yì)托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进(jìn)一步(bù)规范证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易(yì)托管活(huó)动，保护(hù)投资者合法权益，维护证券(quàn)期货市场安全(quán)平(píng)稳运行，证监会起(qǐ)草了《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日向社(shè)会公开征求意(yì)见。

　　据了解，近年(nián)来，证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所向(xiàng)市场相关机构提供主机交易托管资(zī)源，为行业提供信(xìn)息科(kē)技基(jī)础支撑服(fú)务，对(duì)于提(tí)升(shēng)行(xíng)业信息基础设(shè)施运维水平，保障(zhàng)行业信息系(xì)统(tǒng)安(ān)全稳定运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随(suí)着证(zhèng)券(quàn)期货市场的不断发(fā)展，主(zhǔ)机交易(yì)托管资源分配不尽合理(lǐ)、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保障能(néng)力有待(dài)提升等问题逐渐凸显，为进一步(bù)规范(fàn)证券期(qī)货(huò)市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用(yòng)活动，促进证券期货市(shì)场的平(píng)稳(wěn)健(jiàn)康发展，证监(jiān)会起草《管理规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是(shì)全面覆盖各类主体。结合业务活动(dòng)的具体特点，《管理(lǐ)规(guī)定》将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)相关主(zhǔ)体分为证(zhèng)券(quàn)期货交易所和证券期货经营机(jī)构(gòu)两部分，分别提出(chū)完善的监管要求，并(bìng)要求其他(tā)类型的参与(yǔ)主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切实(shí)守住安全(quán)底线。安全运行是从事(shì)主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动的(de)基础和前提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)的安全管理(lǐ)要(yào)求(qiú)，明确(què)了证券(quàn)期货经营机构的(de)尽职调查和业务(wù)审批机制，从安全(quán)的角度作出(chū)全(quán)面规定。

　　三(sān)是促进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体现在证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营(yíng)机构(gòu)从事主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动的各个环(huán)节，同时也充(chōng)分注重有关(guān)规定落地过程中的(de)可操作(zuò)性，切实提升市(shì)场主体(tǐ)的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期(qī)货行业主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动提出(chū)了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交易(yì)托管服务和相(三大改造的内容和意义，简述三大改造的内容xiāng)关租用活(huó)动(dòng)的基本原则以(yǐ)及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供的机房机柜(guì)、通信(xìn)网络、软件或硬件(jiàn)设施等资源(yuán)，部署在相关资源的(de)信息(xī)系(xì)统可以(yǐ)连接证券(quàn)期(qī)货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货(huò)交易所要求。明确(què)了证(zhèng)券期货交易(yì)所提供(gōng)主机交易托管(guǎn)服务有(yǒu)关要求。主(zhǔ)要包括：要求(qiú)证券期(qī)货交易所(suǒ)实施(shī)专区管理，统一(yī)专区交易时延(yán)，建设运维要求不(bù)得低于《证(zhèng)券期货(huò)业信息系统托(tuō)管基本要求》中(zhōng)三(sān)级(jí)系(xì)统(tǒng)的受(shòu)托方要求；从资源保障(zhàng)、资源(yuán)分配、服务申(shēn)请、服务协议(yì)、收费(fèi)要求(qiú)、服务退出与资(zī)源(yuán)再分配等方面保障证券(quàn)期货交易(yì)所提(tí)供有关服务的公(gōng)平合理(lǐ)；加强风险(xiǎn)防控，证券(quàn)期货交易所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求(qiú)，证券(quàn)期货交易所提(tí)供主机交易托管服务的，应当将(jiāng)主机交易托管资源(yuán)和其他主机(jī)托管(guǎn)资(zī)源进行(xíng)区分，对主机交易托管(guǎn)资源实施专区(qū)管理(lǐ)，并(bìng)确保相关专区(qū)到核心交易(yì)系统(tǒng)通信前端的通信时(shí)延保持一致(zhì)。

　　再次是证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构要求(qiú)。明确(què)了证券期货(huò)经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资源有关要求。具体(tǐ)来看，从安全保障方面，对证券(quà三大改造的内容和意义，简述三大改造的内容n)期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源的一般要求作出规定(dìng)。从能(néng)力评估、治(zhì)理架(jià)构、尽职(zhí)调查等(děng)方面确保证(zhèng)券期货经(jīng)营机构能够保障客户(hù)设(shè)施的安(ān)全运行(xíng)。明确证券期货(huò)经营机构对证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》提到(dào)，证券期(qī)货经营机构租(zū)用主机交易托管资源部(bù)署客户提供的软件或硬件设施（以下简称证券期货经营机(jī)构(gòu)部署(shǔ)客户设施）的，应当从(cóng)人员(yuán)保障、资金投入、客户需求等方面(miàn)充(chōng)分评估(gū)，审(shěn)慎(shèn)选(xuǎn)择服务客户，确保(bǎo)自身能力可以保障客(kè)户软件(jiàn)或硬(yìng)件设施的安全运行，并将不同客(kè)户的信息(xī)系统、客户与经营机构的(de)信息系统进行有(yǒu)效(xiào)隔离(lí)。

　　最(zuì)后是监督管理。明确(què)证券期货(huò)交易所的监管(guǎn)报告(gào)义(yì)务，规定(dìng)中国证(zhèng)监会及其派出机构(gòu)结合法定职(zhí)责(zé)，对(duì)证券期(qī)货交易所及证券期货经营机构(gòu)实(shí)施(shī)现(xiàn)场检查和(hé)非(fēi)现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证券期货交(jiāo)易所违反(fǎn)本(běn)规定，或(huò)者在监管(guǎn)工作(zuò)中(zhōng)不履行职责，或者(zhě)不(bù)履行本规定有关报(bào)告义务的，中国证监会可以对(duì)证券期(qī)货交易所(suǒ)采取监管谈话(huà)、出具(jù)警示函、责令限(xiàn)期改正等行政监管措施，对有关高级管理(lǐ)人员给予警(jǐng)告(gào)、记(jì)过、诫勉三大改造的内容和意义，简述三大改造的内容谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处(chù)分，并责令证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)对其他责任人(rén)给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机构违(wéi)反(fǎn)本规定，中国证监会及其派出机构可以依照《证券期货(huò)业网络和(hé)信息安全管理办法(fǎ)》有关规定，对有关机构和(hé)人员采取行政监管措(cuò)施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察(chá)组、浙(zhè)江省纪(jì)委监委消息，上(shàng)海证券交易所原副(fù)总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违(wéi)法，目(mù)前(qián)正在接受中央纪(jì)委国家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪(jì)检监察组和浙江省(shěng)台州市监委监察调查。

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