金(jīn)融界5月(yuè)5日(rì)消息 央(yāng)行、香港证券及期货(huò)事(shì)务监(jiān)察委员会、香港(gǎng)金融(róng)管理局即将(jiāng)正式启动香港与内(nèi)地利率互(hù)换市场(chǎng)互(hù)联互(hù)通合作。北向互换通下的交易将于2023年5月(yuè)15日(rì)启动(dòng)。初期，全部境(jìng)外(wài)投资者通过北向互换通(tōng)开(kāi)展利率互(hù)换交易在(zài)轧差(chà)后的名义本(běn)金净(jìng)额每日不超过人(rén)民币200亿(yì)元，后续可根(gēn)据市(shì)场情况适时调整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民银(yín)行、香港证(zhèng)券(quàn)及期货事务监(jiān)察(chá)委员会、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局即将(jiāng)正式启动香港与内地(dì)利率(lǜ)互换市(shì)场互(hù)联互通(tōng)合作

　　为促进内地与香港金融衍生品市场(chǎng)的(de)协同发展，构(gòu)建高(gāo)水平(píng)金(jīn)融(róng)开放格局，2022年7月4日，中(zhōng)国人民银行(xíng)（以(yǐ)下简称人民银行(xíng)）、香(xiāng)港证券及期货事务(wù)监察委员会（以(yǐ)下简称香港证(zhèng)监会）、香港金融管理局（以下(xià)简称香港金管(guǎn)局）发布(bù红楼梦多少字)联合公告，同意中国外汇交易(yì)中(zhōng)心（全(quán)国银(yín)行(xíng)间同业拆借中心）（以下简称外汇交易中(zhōng)心）、银行间(jiān)市场清(qīng)算所股份有限(xiàn)公司（以下简称上海清算所）和香港场外结(jié)算有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称场(chǎng)外结(jié)算(suàn)公(gōng)司）开(kāi)展香港与内(nèi)地利率互(hù)换(huàn)市场互(hù)联互通合作（以下简称(chēng)“互(hù)换通”），初(chū)期先行开通“北向互换通(tōng)”，香(xiāng)港及其他国家和地(dì)区的境外(wài)投资(zī)者可通(tōng)过两地(dì)基础设施(shī)互联互通参与(yǔ)内(nèi)地(dì)银行间金融衍生(shēng)品市(shì)场。自联合公告发布以来，“互换通”的各项准备工作进展(zhǎn)顺利(lì)，“北向互换通”下的交易(yì)将(jiāng)于2023年5月红楼梦多少字15日(rì)启动(dòng)。为便(biàn)于“北向互(hù)换通”的顺利推(tuī)出，现(xiàn)就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的(de)相关交(jiāo)易及结算(suàn)安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互(hù)换通”初期可(kě)交易品种(zhǒng)为(wèi)利率互换产品(pǐn)，报价、交易(yì)及结算币种为人(rén)民币。

　　（二(èr)）投(tóu)资者：

　　1.参与“北(běi)向互换通”的境内投资者（即互换通报价商）需与外汇交易(yì)中心签署报(bào)价商协议，并为上海清算所利率互换(huàn)集中清算业务的清算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北(běi)向互换通”的境外投(tóu)资(zī)者为符合人民银(yín)行要求并完成内地银行间债券市场(chǎng)准入备案的境(jìng)外(wài)机构投资者，并经外汇交易(yì)中心开通“北向互换(huàn)通”交易权限。拟申请开通(tōng)“北向互换通(tōng)”交易(yì)权限的境外投资者需同(tóng)时(shí)申请成为场外结算公司的清算会(huì)员或(huò)该类(lèi)会员的清算客户。

　　（三）交(jiāo)易及(jí)结算：

　　1.交易(yì)安(ān)排(pái)：外汇交(jiāo)易中心与人民银行认可的(de)境外电子交易平台互联提供交易(yì)服务。

　　2.清算安排：上(shàng)海清算所和场外结(jié)算(suàn)公(gōng)司建立中央对手方清算机构互(hù)联互通，共(gòng)同(tóng)向境内(nèi)外投资者提(tí)供清算、结(jié)算服务。

　　（四(sì)）额(é)度管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部境外投资者通过(guò)“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”开(kāi)展利率互换(huàn)交易在轧(yà)差后(hòu)的名义本金(jīn)净(jìng)额每日不超过人民币200亿元(yuán)，后续可根据市场情况适时调整额(é)度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公司针对(duì)双方(fāng)清算(suàn)所(suǒ)之间的(de)风(fēng)险敞口建立“互(hù)换通”资源(yuán)池(chí)。初期(qī)，上海清算所与(yǔ)场外结算公司之间净头寸对应(yīng)的“互换通”资源(yuán)池风险敞口设(shè)定上(shàng)限不超过人(rén)民币40亿元，后续(xù)可根据市场(chǎng)情况适时调(diào)整额(é)度。

　　二(èr)、人民银行、香港证监(jiān)会(huì)和香(xiāng)港金管局已(yǐ)就“互换(huàn)通”涉(shè)及的跨境(jìng)监管合作原(yuán)则和具体安排达成共识，并(bìng)签(qiān)署了《关于内地-香港债券及衍生品(pǐn)市(shì)场(chǎng)相关事宜的谅解备(bèi)忘录》。备忘录健全了两地监管机构在债券及衍生品市场方面的(de)监(jiān)管合作安排和(hé)联络协商机制，共同维护“互(hù)换通”的正(zhèng)常运行(xíng)、金融市(shì)场稳定和公平交易秩序。

　　三(sān)、外汇交易中心(xīn)、上海清算所和(hé)场(chǎng)外结算公(gōng)司应当依(yī)法履行(xíng)“互换通(tōng)”下的各项职(zhí)责，组织市场各方有序开(kāi)展“北向(xiàng)互换(huàn)通”业务(wù)。清算(suàn)会员应(yīng)当遵守相关监管规定(dìng)及业(yè)务规则，加强内部(bù)控制，防范和(hé)控制风险，做好投资者教(jiào)育和(hé)服务，切(qiè)实维护投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)。投资(zī)者应当充(chōng)分了解两(liǎng)地市场法律法规、业(yè)务规(guī)则和实践操(cāo)作的差异，评估(gū)和控制风险，理性开展(zhǎn)相关投资。

　　市场(chǎng)各方应进一(yī)步(bù)做(zuò)好准备(bèi)工作，确保“北向互换通(tōng)”顺(shùn)利启动。有兴趣参与“北向互(hù)换通(tōng)”的投资者可(kě)联系外汇交(jiāo)易中心、上海清算(suàn)所、场(chǎng)外结算公司为参与做准备。

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