零容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东北(běi)证券合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票(piào)及持续督导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次(cì)发行(xíng)对象的认购资(zī)金来源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认购(gòu)义务(wù)的能力进行核查，公(gōng)司未按要(yào)求对本次非公(gōng)开(kāi)发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开(kāi)发行股票(piào)发行过(guò)程与认购对象合 规性的(de)报(bào)告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在(zài)持续(xù)督导(dǎo)期间未对募集(jí)资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀(h独肖有哪几个uái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给(gěi)予警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无(wú)数据，这(zhè)意味(wèi)着(zhe)两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离(lí)开(kāi)东北证券(quàn)，在(zài)2018年入(rù)职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔(gé)近(jìn)七(qī)年，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北证券立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监(jiān)管层在全面注册制背(bèi)景下，继(jì)续(xù)保持(chí)强监(jiān)管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自(zì)身(shēn)经营发展需(xū)要等自(zì)主决(jué)定，拟(nǐ)以(yǐ)集(jí)中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公布(bù)的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事独肖有哪几个(shì)，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查(chá)期间，公司(sī)大股东不得(dé)减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托(tuō)不得(dé)减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权(quán)变(biàn)或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资(zī)银行业务收入(rù)增(zēng)加所致。

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