直播短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证(zhèng)监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问(wèn)题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”时需(xū)要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。<37码鞋内长是多少厘米，37码鞋子内长是多少cm/p>

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　　利用自媒(méi)体从事违规(guī)活(huó)动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部及(jí)员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融(róng)职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工(gōng)作(zuò)人员(yuán)廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)工作(zuò)人员不(bù)得违(wéi)规从(cóng)事(shì)营(yíng)利性经(jīng)营活动(dòng)，违(wéi)规兼(jiān)任(rèn)可能(néng)影响其独立性的职务或(huò)者从(cóng)事与所在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊(xióng)某平(píng)采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部也被出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该营(yíng)业(yè)部合规管理(lǐ)不(bù)到位，未严(yán)格(gé)规范从(cóng)业(yè)人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通过短(duǎn)视频平台(tái)进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证券员工名义发(fā)布短视频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追(zhuī)问，期(qī)待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数(shù)字(zì)科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不(bù)例外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾(gù)问执(zhí)业资(zī)格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众(zhòng)提供关于(yú)证券市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微(wēi)博(bó)大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)37码鞋内长是多少厘米，37码鞋子内长是多少cm，易伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部下(xià)发机构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证券公(gōng)司从(cóng)业人员网(wǎng)络直播(bō)提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公司工作(zuò)人员通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来(lái)源合(hé)法合规、研(yán)究方法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应进一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对(duì)直播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事(shì)中对(duì)直(zhí)播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大情(qíng)况(kuàng)及时处(chù)理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的(de)，及时(shí)启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于(yú)需(xū)要较(jiào)高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关于排(pái)查(chá)报送网络非法(fǎ)证券活(huó)动信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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