零(líng)容(róng)忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调(diào)查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对(duì)公司做出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证(zhèng)券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的(de)审(shěn)查(chá)反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保荐机(jī)构对(duì)本(běn)次发行对象的(de)认购资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按(àn)要求对本次非公开发行(xíng)对象(xiàng)之一(yī)北(běi)京天证远洋基金管理一个鹅蛋的热量是多少 一个鹅蛋等于几个鸡蛋(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持(chí)续督导期间未(wèi)对(duì)募集(jí)资金置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查募(mù)集资金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资(zī)金(jīn)的用途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会(huì)拟决(jué)定(dìng)：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据(jù)，这意味着两人已经(jīng)离(lí)开了(le)证(zhèng)券行(xíng)业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且定(dìng)增(zēng)项目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北(běi)证券(quàn)立案(àn)调查并处以三倍的(de)高额罚(fá)款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面注册制背(bèi)景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成(chéng)功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林信托因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需(xū)要等(děng)自主决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不(bù)得减持(chí)股份(fèn)。鉴于(yú)上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉(jí)林信(xìn)托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的(de)股(gǔ)权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银(yín)行(xíng)业务收入(rù)增加所致。

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