零容(róng)忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计(jì)被(bèi)罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国(guó)证监会《行政处罚事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中国(guó)证监(jiān)会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票(piào)的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资金(jīn)来源(yuán)及合法性、是(shì)否具备履行认购义务(wù)的能力(lì)进行(xíng)核查，公司未(wèi)按(àn)要(yào)求对本次(cì)非公开发(fā)行对(duì)象(xiàng)之一(yī)北京天(tiān)证远洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不(bù)符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)发行(xíng)过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持(chí)续督(dū)导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资(zī)金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募集资(zī)金投(tóu)入项(xiàng)目的(de)情况(kuàng)，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟给(gěi)予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处(chù)以5万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记(jì)者(zhě)查询(xún)，保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数据(jù)，这意味着两人已经离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离职，去年(nián)入(rù)职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚(fá)款，体现监管层(céng)在全面注册制(zhì)背景下(xià)，继续保持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任的(de)决(jué)心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信(xìn)托因自身(shēn)经营发奥巴马对中国友好么，奥巴马对中国关系展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规(guī)定不得减持(chí)范畴，上述(shù)规(guī)定(dìng)期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北(běi)证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一季报显示(shì)，2023年(nián)前三(奥巴马对中国友好么，奥巴马对中国关系sān)个月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主要(yào)原(yuán)因(yīn)是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银(yín)行业(yè)务(wù)收入增加所致。

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