金(jīn)融(róng)界5月5日消息 央行、香(xiāng)港(gǎng)证券(quàn)及期(qī)货(huò)事(shì)务监察(chá)委(wěi)员会(huì)、香港金融管理局即(jí)将正(zhèng)式启动(dòng)香港与内(nèi)地利率(lǜ)互换市场互联互通合作。北向互换(huàn)通(tōng)下的交(jiāo)易将于(yú)2023年(nián)5月15日启(qǐ)动(dòng)。初(chū)期，全部境外投资(zī)者通过北(běi)向互换通开展利率互换交(jiāo)易在轧差后的名义(yì)本金(jīn)净额每日不(bù)超过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时(shí)调(diào)整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香(xiāng)港证券及期货事务监(jiān)察委员(yuán)会、香港金(jīn)融管理(lǐ)局(jú)即将正式启动香港(gǎng)与(yǔ)内(nèi)地利率(lǜ)互换市场互联互通合作

　　为促进内地与香港金(jīn)融衍生品市场的协同发(fā)展(zhǎn)，构建高水平金(jīn)融开放格局，2022年7月4日，中国(guó)人民银行（以(yǐ)下简称人民银行(xíng)）、香港证券及(jí)期货事务监察委员会（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)香港证监会(huì)）、香港金融管理局（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)香港金管局）发布联合公告，同意中(zhōng)国外汇交(jiāo)易中心（全国银(yín)行(xíng)间同(tóng)业(yè)拆借中心(xīn)）（以下简称(chēng)外汇(huì)交易中心）、银行间市场清算所股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称上海清(qīng)算所(suǒ)）和香港场外结算有限公司（以下简(jiǎn)称场外(wài)结算公司）开(kāi)展(zhǎn)香港与内地利(lì)率互换市(shì)场(chǎng)互联互通合作（以下简称(chēng)“互换通(tōng)”），初期(qī)先行(xíng)开通“北(běi)向互换通”，香港及(jí)其(qí)他国家和(hé)地区(qū)的境(jìng)外投资(zī)者可(kě)通(tōng)过两地(dì)基础设施互联(lián)互通参与内地银行间(jiān)金融衍(yǎn)生品市场。自(zì)联合公告发布以来，“互换通”的各项准备(bèi)工作进展顺利，“北向互换通”下的(de)交(jiāo)易(yì)将于(yú)2023年5月15日启(qǐ)动(dòng)。为便于(yú)“北向互换通(tōng)”的(de)顺利推出，现就有(yǒu)关(guān)事(shì)宜说明如(rú)下：

　　一、“北(běi)向互换中国在外国人眼里是强国吗，中国在外国人眼里强大吗通(tōng)”的相关(guān)交(jiāo)易及结算安排(pái)

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互(hù)换通(tōng)”初期(qī)可交易品种为利率互(hù)换产品(pǐn)，报(bào)价、交易及(jí)结算币种为人民币。

　　（二）投(tóu)资者(zhě)：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的境内投(tóu)资者（即互(hù)换通报价商）需(xū)与(yǔ)外汇交易中国在外国人眼里是强国吗，中国在外国人眼里强大吗中心签署报(bào)价(jià)商协议，并(bìng)为上(shàng)海清算所利率(lǜ)互换集(jí)中清算业(yè)务的清(qīng)算(suàn)会员或该类(lèi)会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的境外投资(zī)者为符合人民银行(xíng)要求并完(wán)成(chéng)内地银行间债券市(shì)场准入(rù)备案的境外机构投资者，并经外汇交易(yì)中心(xīn)开(kāi)通“北(běi)向互换通”交易权(quán)限。拟申请开(kāi)通“北向(xiàng)互(hù)换通”交(jiāo)易权限的境(jìng)外投资(zī)者需同时申请(qǐng)成为(wèi)场(chǎng)外结算公司的清算(suàn)会员或该类(lèi)会员(yuán)的清算客(kè)户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇(huì)交易中心(xīn)与人(rén)民银行认(rèn)可的境外电子交易平台互联提(tí)供交易服(fú)务。

　　2.清(qīng)算(suàn)安排：上海清算所和(hé)场(chǎng)外结(jié)算公司建立中央(yāng)对(duì)手方清(qīng)算机构互联互通，共同向境(jìng)内外投资者提供清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交(jiāo)易(yì)额度：初期，全部(bù)境外投资者通过(guò)“北(běi)向互换通(tōng)”开展(zhǎn)利率互换交易在轧差(chà)后的名义本(běn)金净额(é)每日不超过人民币200亿(yì)元，后续(xù)可(kě)根(gēn)据(jù)市场(chǎng)情况适时调整(zhěng)额度。

　　2.清算额(é)度：上海清算(suàn)所与(yǔ)场外结算公司针对双方清算所之间的风险敞(chǎng)口建(jiàn)立“互(hù)换通”资源池。初期，上(shàng)海清算(suàn)所与场外结算公司之(zhī)间净头寸对应的“互换通”资源池风险(xiǎn)敞口设定上限(xiàn)不超过人民币40亿元，后续(xù)可根据市场(chǎng)情况适时(shí)调整额度(dù)。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金管局已就(jiù)“互换通(tōng)”涉及的(de)跨(kuà)境监管合(hé)作原(yuán)则和具体安排达成共识，并签署了《关于内地-香港债(zhài)券及衍(yǎn)生(shēng)品(pǐn)市场相关事宜的谅解备(bèi)忘录(lù)》。备忘录健全了两地监管机(jī)构(gòu)在(zài)债(zhài)券及(jí)衍生(shēng)品(pǐn)市场(chǎng)方面(miàn)的监(jiān)管合作安排和联络协商机(jī)制，共同维护“互(hù)换(huàn)通”的正常运行(xíng)、金融市(shì)场稳定(dìng)和公平交易(yì)秩序。

　　三、外汇(huì)交易中心、上海清算所和场外(wài)结算公司应当依法履(lǚ)行(xíng)“互(hù)换通”下的各(gè)项职责，组织市场(chǎng)各方有(yǒu)序(xù)开展“北向互(hù)换通”业务。清算会(huì)员(yuán)应当(dāng)遵守相(xiāng)关监(jiān)管规定(dìng)及(jí)业(yè)务规则(zé)，加(jiā)强内部控制，防范和控制风(fēng)险，做好(hǎo)投资者教育(yù)和服务，切实维护投(tóu)资者合法权益(yì)。投资者应当充分了解(jiě)两地市场法律法规、业务规则和实践操作的差异，评估(gū)和控制风险，理(lǐ)性开展相(xiāng)关投资。

　　市场(chǎng)各方应(yīng)进一步做(zuò)好准(zhǔn)备工作，确保(bǎo)“北向互换(huàn)通(tōng)”顺利启动(dòng)。有(yǒu)兴(xīng)趣(qù)参与(yǔ)“北向互换(huàn)通”的投(tóu)资者可(kě)联系外(wài)汇(huì)交(jiāo)易中心、上海清(qīng)算所、场外结算公司为参与做准(zhǔn)备。

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