在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网站披露的(de)一则(zé)公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基(jī)金存在违反专业化运(yùn)营(yíng)原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个(gè)月；对时(shí)任(rèn)雪杉基金合规风(fēng)控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会(huì)网站披露了一则纪律处分事先告知书送(sòng)达(dá)公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时(shí)任高(gāo)级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)四项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作(zuò)协议》，由债券(quàn)发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”最终投向指定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年(n触动的意思解释，颇受触动的意思ián)5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)株(zhū)洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私(sī)募基金管(guǎn)理(lǐ)人专业(yè)化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基(jī)金”投向上海映雪在(zài)管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者进(jìn)行明(míng)确、充分地(dì)披露。

　　三是未落(luò)实(shí)投(tóu)资(zī)者适(shì)当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职期间公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规(g触动的意思解释，颇受触动的意思uī)定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案(àn)六个(gè)月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不(bù)是(shì)雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私(sī)募(mù)基金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的风(fēng)险识别能力和风(fēng)险承(chéng)担(dān)能力进行(xíng)评估、未按(àn)照合同约定如实(shí)向投资者披露可(kě)能影响投(tóu)资者合(hé)法权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规定，决(jué)定(dìng)对其采取出(chū)具(jù)警示函的(de)行政监管(触动的意思解释，颇受触动的意思guǎn)措施(shī)。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券(quàn)投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进行高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募(mù)映雪投资(zī)为(wèi)雪杉基金的(de)股东，持(chí)股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还(hái)有(yǒu)一家关联(lián)公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司(sī)，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股(gǔ)权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪(xuě)杉(shān)基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协(xié)同(tóng)效应，为投资人寻(xún)找海(hǎi)外(wài)长期稳定资产的投资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资(zī)产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏(hóng)观经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提(tí)取经济周期中的趋势性行业(yè)和(hé)事件(jiàn)以最大化(huà)投资上行收益(yì)，同时(shí)引入非公开市场投资中(zhōng)的个体性估值和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 触动的意思解释，颇受触动的意思