金融界5月5日消(xiāo)息(xī) 央(yāng)行、香港(gǎng)证券及(jí)期货事务监(jiān)察委员会、香港金融管理(lǐ)局即(jí)将正式启动香港与内地(dì)利率互换市场互联互通合作。北向互换通下的交(jiāo)易将于(yú)2023年5月15日启动。初期，全(quán)部(bù)境外(wài)投资者通过(guò)北向互换通开展利(lì)率互(hù)换(huàn)交易在(zài)轧差后的(de)名义本金净额每日不(bù)超过(guò)人民币200亿元，后(hòu)续(xù)可根据(jù)市场情况适时调(diào)整额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国人民(mín)银行、香港证券及(jí)期货(huò)事(shì)务监察委员会、香港金(jīn)融管(guǎn)理局即(jí)将正式启(qǐ)动香(xiāng)港与内地利率互换市场互(hù)联(lián)互(hù)通(tōng)合作

　　为促进内(nèi)地与香港(gǎng)金融(róng)衍(yǎn)生品市场的协(xié)同发展，构(gòu)建高水(shuǐ)平金融开(kāi)放格局，2022年(nián)7月4日，中(zhōng)国人(rén)民银行（以下简称(chēng)人(rén)民(mín)银行）、香(xiāng)港证券及期(qī)货(huò)事务监察委(wěi)员会（以下(xià)简称香港证(zhèng)监(jiān)会(huì)）、香港金融管理局（以下(xià)简称香港(gǎng)金(jīn)管(guǎn)局）发布联合公告(gào)，同(tóng)意中国外汇交易中(zhōng)心（全国(guó)银行间同(tóng)业拆借中心）（以下简(jiǎn)称外汇交易中心）、银行间(jiān)市(shì)场清算所(suǒ)股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称上(shàng)海清算所(suǒ)）和香港场外结算有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)场外结算公司）开(kāi)展香港与内地利(lì)率(lǜ)互换市场(chǎng)互(hù)联互通(tōng)合作（以下简称(chēng)“互换通”），初(chū)期先行开通“北向互换(huàn)通”，香港(gǎng)及其他国(guó)家和地区(qū)的境(jìng)外投资者(zhě)可通过(guò)两(liǎng)地基础设施(shī)互联互通参与内(nèi)地银行(xíng)间金(jīn)融衍生品市场。自(zì)联合公(gōng)告发(fā)布以来，“互(hù)换通”的(de)各项准备(bèi)工(gōng)作进展顺利，“北向互换通(tōng)”下的交易将于2023年5月15日(rì)启动(dòng)。为便于“北向互换通”的顺利推出(chū)，现就有关事(shì)宜说明如下：

　　一(yī)、“北(běi)向互换通”的(de)相关交易(yì)及结(jié)算安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初期可交易品(pǐn)种为利率互换产品，报价、交易及结算(suàn)币(bì)种为人民(mín)币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北(běi)向互换通”的境内投资(zī)者（即互换通报价商）需与外(wài)汇交易中(zhōng)心(xīn)签署报价商(shāng)协议(yì)，并(bìng)为上海清算所利率互换(huàn)集中清(qīng)算业务的清算会(huì)员或(huò)该类会员(yuán)的清算客户。

　　2.参与“北向互(hù)换(huàn)通”的境(jìng)外投(tóu)资者为符合人民(mín)银行要求并完成内地银(yín)行间债券市场准入备案的境外机构(gòu)投资者，并经(jīng)外汇(huì)交易中(zhōng)心开通“北(běi)向互换通”交易权限。拟申请开通“北向互换(huàn)通”交易权限的(de)境外(wài)投(tóu)资者需同时申请成为场外结算公司的清算会员或该类会(huì)员(yuán)的清算(suàn)客户。

　　（三）交易(yì)及(jí)结算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心(xīn)与人民(mín)银(yín)行认可的境外电子交(jiāo)易平台(tái)互联提(tí)供交易服务。

　　2.清算安排：上海清(qīng)算(suàn)所和(hé)场外(wài)结算公司建立(lì)中央对手(shǒu)方清算机构互(hù)联互通，共同向(xiàng)境内外投(tóu)资者提供(gōng)清算、结算服务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额(é)度(dù)：初期(qī)，全部境外投资者通过“北向互换(huàn)通(tōng)”开展利率互换交易在轧差后的名义本金净额(é)每(měi)日不超过人民币200亿元，后续(xù)可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度(dù)：上海清算所与场外结算公(gōng)司(sī)针对双方清算所之间的风险(xiǎn)敞口建立“互换通”资源池。初期，上海清(qīng)算所与场外结算公(gōng)司之(zhī)间净头寸对应的“互换(huàn)通(tōng)”资(zī)源池风险敞口设定上限不超过人民币40亿元，后续可根(gēn)据市场情况适时(也傍桑阴学种瓜中的傍是什么意思，也傍桑阴学种瓜的傍是什么意思句shí)调整(zhěng)额度。

　　二、人(rén)民银行、香(xiāng)港证监会(huì)和香(xiāng也傍桑阴学种瓜中的傍是什么意思，也傍桑阴学种瓜的傍是什么意思句t: 24px;'>也傍桑阴学种瓜中的傍是什么意思，也傍桑阴学种瓜的傍是什么意思句)港金管局已就(jiù)“互换通”涉(shè)及的跨境(jìng)监管合作原(yuán)则和具体安排达(dá)成共识，并签(qiān)署了《关于内地(dì)-香港债(zhài)券及衍生(shēng)品(pǐn)市场相关事宜的谅(liàng)解(jiě)备忘录(lù)》。备忘(wàng)录健全(quán)了两(liǎng)地监管机构在债券及衍生品市场方(fāng)面(miàn)的监管合作安排和联络协(xié)商机制，共(gòng)同维护“互换通”的(de)正常运行、金融市场(chǎng)稳定和(hé)公平交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所(suǒ)和场外结(jié)算(suàn)公司(sī)应(yīng)当依法履行“互换通”下的(de)各项职责(zé)，组织市场各方有(yǒu)序开展(zhǎn)“北(běi)向(xiàng)互换通”业(yè)务。清算(suàn)会(huì)员应当遵守相关监(jiān)管规(guī)定及业(yè)务规则，加(jiā)强内(nèi)部(bù)控(kòng)制，防范(fàn)和控制风险，做好(hǎo)投资者教(jiào)育和服务，切实维护(hù)投资者合法权益。投资者(zhě)应当充分(fēn)了解两(liǎng)地市场(chǎng)法(fǎ)律法(fǎ)规、业务规则和实践操(cāo)作的(de)差异，评估和控制风险，理性开展相(xiāng)关投资。

　　市场(chǎng)各方应进一步(bù)做好(hǎo)准备(bèi)工作(zuò)，确保“北向(xiàng)互换(huàn)通”顺利启动(dòng)。有兴趣参(cān)与“北向(xiàng)互换通”的投资者可联系外汇交易中心、上(shàng)海清算所、场外结算公司(sī)为参与做准备。

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