昨日晚间(jiān)，证监会就(jiù)《证券期货市场主机交易托(tuō)管管(guǎn)理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社(shè)会公开征求意(yì)见。

　　进(jìn)一步规范证券期(qī)货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易托管活动，保护投资者合法(fǎ)权(quán)益，维护(hù)证券期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托(tuō)管管理(lǐ)规定(dìng)（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易所向市(shì)场相关机构(gòu)提供主机交易托管资源，为行业(yè)提供信息科技(jì)基础支撑服务，对(duì)于提升行(xíng)业信息基础设施运(yùn)维水平，保障行业信息系(xì)统安(ān)全稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的不断(duàn)发展，主机交易托管资(zī)源分(fēn)配(pèi)不尽(jǐn)合理(lǐ)、线路(lù)时延不尽一致、安(ān)全保(bǎo)障(zhàng)能力有待提升等问题(tí)逐(zhú)渐凸显，为进(jìn)一(yī)步规(guī)范证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)，促进证券期货市场(chǎng)的(de)平稳健康发展，证(zhèng)监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体(tǐ)。结合业务活动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管相(xiāng)关主体分为证券期货(huò)交易所和证(zhèng)券期货经营机构两部(bù)分(fēn)，分别提(tí)出完善的监管要求，并要求其(qí)他类型的参(cān)与主体参照执行有关规定。

　　二(èr)是(shì)切实守住安全底(dǐ)线。安(ān)全运行(xíng)是从事主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活(huó)动的基础和前提(tí)，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规定了主机交易托(tuō)管资源的安全管(guǎn)理要求，明确了证券(quàn)期货(huò)经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安(ā灰姑娘作者是安徒生还是格林n)全的角度(dù)作(zuò)出全(quán)面规(guī)定。

　　三(sān)是促进服务公平合理(lǐ)。《管理(lǐ)规定(dìng)》将公平(píng)合理原则，体现在证券期货交易所(suǒ)和(hé)证券期货经营(yíng)机构从事主机(jī)交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动的(de)各个环节，同时也(yě)充(chōng)分注重有关(guān)规定落地过(guò)程中的可(kě)操(cāo)作性，切实提升市场主(zhǔ)体(tǐ)的(de)获得感。

　　从主要内容(róng)来(lái)看(kàn)，《管理(lǐ)规(guī)定》共(gòng)五章28条，对证券(quàn)期货行业主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动提出了(le)要求(qiú)。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确立(lì)法宗旨、适(shì)用范围，从事主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的基本原(yuán)则以(yǐ)及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托(tuō)管资源，是指(zhǐ)证(zhèng)券(quàn)期货交易灰姑娘作者是安徒生还是格林所提供的机房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设施(shī)等资源，部署在(zài)相关资源的信(xìn)息系统可以连(lián)接证券期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是(shì)证(zhèng)券期货交易所要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提(tí)供主机交易托管服务有(yǒu)关(guān)要求。主要包括：要求(qiú)证券期货交易所实施专区管(guǎn)理(lǐ)，统一(yī)专区交(jiāo)易时(shí)延，建(jiàn)设运维要(yào)求不得低于《证券期货(huò)业信(xìn)息(xī)系统托管(guǎn)基本(běn)要求(qiú)》中(zhōng)三(sān)级系统的受托(tuō)方要(yào)求；从资(zī)源保障、资(zī)源分配、服务申请、服务协议、收费(fèi)要求、服务退出(chū)与资源再分配(pèi)等方(fāng)面(miàn)保障证券期货交易(yì)所提供(gōng)有(yǒu)关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需建立健全监控指标及应急处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规定》要(yào)求(qiú)，证券期(qī)货交易(yì)所提供(gōng)主机交易托管服务的，应当将主(zhǔ)机交易托管资源和(hé)其他(tā)主机托管(guǎn)资源进行区(qū)分，对主机交易托管资源实施(shī)专(zhuān)区管(guǎn)理，并确保相关专区到核心交易系统通(tōng)信前端的通信时(shí)延保持一致。

　　再次(cì)是证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构要(yào)求。明确了证券(quàn)期(qī)货经营机构租(zū)用主机交易(yì)托管资(zī)源有关(guān)要求。具(jù)体来看，从安全保(bǎo)障方面，对证券(quàn)期(qī)货经营机构租(zū)用主机交易(yì)托(tuō)管资源的一般要求作出规(guī)定。从能力(lì)评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)能够保障客户设施(shī)的安全运行。明确(què)证券期货经营机构对(duì)证券期(qī)货交易所(suǒ)的报告(gào)要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经营机构租用(yòng)主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源部署(shǔ)客户提供的软件(jiàn)或硬件设(shè)施（以下(xià)简称(chēng)证券期货经营机(jī)构部署(shǔ)客户设施(shī)）的，应当从(cóng)人员保障、资金投入、客户需求等方面充分评(píng)估，审慎选择服(fú)务客户(hù)，确保(bǎo)自身能(néng)力可(kě)以保障客户(hù)软(ruǎn)件或硬件设施(shī)的安全运行，并将不同客户的(de)信息系统、客户(hù)与经(jīng)营机构的信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明(míng)确(què)证券期(qī)货(huò)交易所的监管报告义务，规定(dìng)中国证监会及其(qí)派出机(jī)构结合法定(dìng)职责，对证券期(qī)货(huò)交易(yì)所及证券期货经营机构实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期(qī)货交易所违(wéi)反本规定，或者在监管工作(zuò)中不(bù)履行职责，或者不履(lǚ)行本规定有关报告义(yì)务的，中国证监会(huì)可以对证券期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期(qī)改正等行政监管措施，对有关(guān)高级管理人员给(gěi)予警告(gào)、记过(guò)、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等行政处分(fēn)，并责令证券(quàn)期货交易所(suǒ)对其他(tā)责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反(fǎn)本(běn)规定，中国证监会及其派出(chū)机构可以依(yī)照《证券期货业网络和(hé)信息(xī)安全管理办(bàn)法》有(yǒu)关规定(dìng)，对(duì)有(yǒu)关机构(gòu)和人(rén)员采(cǎi)取行政监(jiān)管措施。

　　上海(hǎi)证券(quàn)交易所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)接受监(jiān)察(chá)调查(chá)

　　据昨日(rì)中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会(huì)纪(jì)检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙(zhè)江省纪委监委消息，上海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖涉嫌严(yán)重职(zhí)务违法，目前正在接受中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委驻中国(guó)证监会纪(jì)检监察组和浙(zhè)江省台州(zhōu)市监委监察调查。

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