直(zhí)播短视频(pín)成为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日前(qián)四川证监局对恒(héng)泰(tài)证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员(yuán)工(gōng)任职期(qī)间实(shí)名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为第(dì)三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业(yè)的(de)新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面的问(wèn)题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查。

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　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业(yè)部(bù)及(jí)员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)任职期间(jiān)，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其(qí)工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)工作人员(yuán)不(bù)得违规从事营利性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独(dú)立性的职务(wù)或者从事与所在机构或者(zhě)投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)利益(yì)相冲突的活(huó)动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)也被出具警示函。四川证监局(jú)认(rèn)为，该营业部合规管理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台(tái)上以恒泰证券员工名义(yì)发布短(duǎn)视频的账号数(shù)量也有不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数(shù)量超(chāo)过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直(zhí)播(bō)频率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频中留(liú)言(yán)追问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数字(zì)科技有限(xiàn)公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机构黑朵朵野花什么微风在田野里什么 朵朵野花迎着微风在田野里翩翩起舞是拟人句吗pan style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>朵朵野花什么微风在田野里什么 朵朵野花迎着微风在田野里翩翩起舞是拟人句吗龙江省容维证券数(shù)据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式(shì)向公众提(tí)供(gōng)关于证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)的分(fēn)析、预测(cè)或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会(huì)对微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传(chuán)并出(chū)售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格及业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员(yuán)通过(guò)网络(luò)直播(bō)等形式发表评论(lùn)，要(yào)确保信息(xī)来源合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价(jià)值(zhí)投资和(hé)理性投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券(quàn)公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业(yè)的管理(lǐ)，完善内部管控机(jī)制， 事(shì)前对直播内容(róng)进行把关，做(zuò)好内容(róng)管(guǎn)理；事中(zhōng)对(duì)直播进行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时(shí)处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规情况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视(shì)总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于(yú)排查(chá)报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及(jí)非法(fǎ)证券活动(dòng)信息，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营(yíng)机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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