科创板首批退(tuì)市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到(dào)证监会(huì)下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交所也对两(liǎng)公司(sī)下发拟终止公司股票上市的(de)事先告知书，两家(jiā)公司(sī)的股票自4月24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林(lín)应等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代(dài)、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单(dān)中。

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　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存(cún)储存在(zài)欺诈发行的(de)问(wèn)题(tí)。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披(pī)露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上(shàng)市委(wěi)审议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上(shàng)半年(nián)末(mò)对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规定披露对外担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)继续通过前(qián)述财务造(zào)假方式(shì)虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总监终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达(dá)易盛在公告的证券发行(xíng)文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易盛及其(qí)全资子(zi)公(gōng)司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报告(gào)记(jì)载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的(de)是，对于(yú)欺诈发行(xíng)部分，证监会(huì)对泽达易盛处(chù)以非法所募集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被(bè小兔子被蛇用两根WRITEAS，小兔子被蛇用两根做了i)罚款非法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计(jì)算，证监(jiān)会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被采(c小兔子被蛇用两根WRITEAS，小兔子被蛇用两根做了ǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下(xià)，两家(jiā)公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中介机(jī)构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进入到(dào)停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司(sī)触(chù)及(jí)《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上(shàng)交所下发(fā)的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知(zhī)书。在收到终止上(shàng)市告(gào)知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以(yǐ)根据(jù)规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上市(shì)事(shì)宜进行审议，并根据上(shàng)市(shì)委(wěi)员会的审(shěn)核意(yì)见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若(ruò)股票被(bèi)终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作(zuò)出终止上市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复牌(pái)并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官(guān)微发(fā)布(bù)消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请。起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上海金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得(dé)关(guān)注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及(jí)实控人、董监(jiān)高(gāo)等(děng)，中介机(jī)构(gòu)东兴证券及(jí)两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告(gào)称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股票并在科创板上(shàng)市项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会(huì)决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服(fú)务(wù)中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到上(shàng)海金融法(fǎ)院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案(àn)件。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会(huì)立案调查(chá)公(gōng)司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将(jiāng)密(mì)切关(guān)注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登(dēng)记公(gōng)告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规(guī)公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。

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