科创(chuàng)板首(shǒu)批退市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收(shōu)到(dào)证监会下发(fā)的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司(sī)下发(fā)拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告(gào)知书，两家公司(sī)的(de)股票自(zì)4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海(hǎi)金融法院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所均在被起(qǐ)诉名(míng)单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈发行的(de)问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，同(tóng)年(nián)10月获科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造(zào)物流单据和验收(shōu)单据(jù)入账、安排(pái)资(zī)金回款、提前确认收(shōu)入等方式(shì)虚增营业(yè)收入(rù)、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年(nián)末对外(wài)担保余(yú)额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书签署(shǔ)日，未按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通过前(qián)述财(cái)务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载的(de)利(lì)润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额(é)绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定(dìng)披露对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其(qí)他相(xiāng)关负责人(rén)也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监(jiān)终身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易(yì)盛在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资(zī)子公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存(cún)在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对(duì)于欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证监(jiān)会对泽(zé)达易盛处(chù)以非法(fǎ)所募(mù)集资(zī)金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚(fá)款(kuǎn)非法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总(zǒng)经理林应处中国的情报机构是什么机构，中国的情报机构叫啥以3800万元罚(fá)款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日(rì)市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同(tóng)幅(fú)度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公(gōng)司也进入(rù)到停(tíng)牌(pái)及被终(zhōng)止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板(bǎn)股票上(shàng)市(shì)规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定(dìng)的重大(dà)违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终止公司(sī)股票(piào)上市的事先告知书(shū)。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家公司(sī)可以根据规定申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜(yí)进行审(shěn)议，并根据上市委员会(huì)的(de)审核意见作(zuò)出(chū)是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后(hòu)5 个(gè)交易日届满的下一交易(yì)日(rì)起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票(piào)复牌并进入退市整理期(qī)，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后5个(中国的情报机构是什么机构，中国的情报机构叫啥gè)交易日内对(duì)股票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息(xī)显示，其已于当日(rì)收(shōu)到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。上海(hǎi)金融法院称，其将依(yī)法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告(gào)除(chú)了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高(gāo)等(děng)，中介机构东兴(xīng)证券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达(dá)律师事(shì)务(wù)所也(yě)均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发(fā)布公(gōng)告(gào)称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在科创板(bǎn)上市(shì)项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续督(dū)导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心公告称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉(sù)投资者同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板首批被(bèi)中国证监会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切关(guān)注诉(sù)讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院(yuàn)后续(xù)受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申(shēn)请转换特别代表人(rén)诉讼。

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