零(líng)容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚(fá)没(méi)逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收(shōu)到中国(guó)证监会《行政处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股票(piào)及持(chí)续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对(duì)公(gōng)司(sī)做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)项目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会(huì)在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本(běn)次(cì)发行对(duì)象的认(rèn)购资金来(lái)源及合法性(xìng)、是否具(jù)备履行认购义务(wù)的能力殇是什么意思怎么读拼音，殇是什么意思 怎么读伤感的一个字进行核(hé)查，公(gōng)司(sī)未按要求对(duì)本次非公开发(fā)行对(duì)象之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基(jī)金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发行过程与认(rèn)购对象合 规性的(de)报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期(qī)间未对募集资金置(zhì)换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入(rù)项目的情(qíng)况(kuàng)，未充(chōng)分关(guān)注募(mù)投(tóu)项(xiàng)目流动资金的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保(bǎo)持合理(lǐ)的(de)职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对(duì)东北证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)已查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北(běi)证券立案调查并(bìng)处以三(sān)倍的高额(é)罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下(xià)，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北(běi)证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需(xū)要(yào)等(děng)自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过(guò)2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月(yuè)就(jiù)已(yǐ)经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北(běi)证券在(zài)被中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)立案调查期(qī)间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信(xìn)托(tuō)不(bù)得(dé)减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或(huò)将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业(yè)务、殇是什么意思怎么读拼音，殇是什么意思 怎么读伤感的一个字投(tóu)资(zī)银行业务收入(rù)增加所致。

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