金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有(yǒu)关(guān)部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件答(dá)记者问。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院(yuàn)对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何(hé)推动对上(shàng)述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员等相关责(zé)任主体(tǐ)进(jìn)行立体(tǐ)化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是(shì)对于证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在上述两案的行(xíng)政责(zé)任(rèn)方面，我会依(yī)法向泽达易(yì)盛(shèng)（天(tiān)津(jīn)）科(kē)技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人(rén)员进行行政处罚(fá)，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当事人依法及时移(yí)送公安机关处理，推(tuī)动案(àn)件刑事追责相关工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及(jí)时有(yǒu)效地追究违(wéi)规上市公司及其相关中(zhōng)介机构(gòu)等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民(mín)事责任(rèn)是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行为(wèi)进行立体式(shì)追责的(de)重要一(yī)环，也是提高资本(běn)市场违(wéi)法违规成(chéng)本的重要(yào)举措。我会将进(jìn)一步(bù)畅(chàng)通(tōng)投资者权利救(jiù)济渠道，维(wéi)护投资(zī)者合法权益，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资(zī)本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的或者法律意见书的证券服务(wù)机构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相当(dāng)的(de)法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机(jī)构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构从(cóng)业人(rén)员的道(dào)德水准、专业能力、合(hé)规风(fēng)险(xiǎn)意识和(hé)廉洁(jié)从业水平(píng)等，是(shì)保障证券服(fú)务质量(liàng)的重要(yào)因素。如果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)案件中发现相关(guān)中介机(jī)构责任(rèn)人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发行案严重(zhòng)损害投资者合法权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了(le)包括(kuò)协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这(zhè)些制度各(gè)有优势，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的(de)适用条件(jiàn)、投资者获赔的(de)充(chōng)分性和(hé)有效性(xìng)、赔付责任主体的(de)意愿和能(néng)力等因素(sù)，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依(yī)法接(jiē)受投(tóu)资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明(míng)示退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，适格(gé)投资者的合(hé)法权(quán)益(yì)可以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构(gòu)和(hé)主承(chéng)销商，与其他(tā)中(zhōng)介(jiè)机构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔付专项(xiàng)基金（上述金额(é)为(wèi)公司初(chū)步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算(suàn)的适格投资者(zhě)损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格(gé)投资者的投(tóu)资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付(fù)可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者可以积极参(cān)与先行(xíng)赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司(sī)披露(lù)的(de)公(gōng)告中提出(chū)向(xiàng)证监会提交证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行(虎眼石怎么辨别真假，虎眼石什么人不能戴xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的单(dān)位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当(dāng)事(shì)人履行承诺后国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构(gòu)终止案件(jiàn)调查的行政执法(fǎ)方式(shì)。相(xiāng)关法律法规明(míng)确规定了当事人(rén)承诺(nuò)制度的基本(běn)流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度实(shí)施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能，承诺金(jīn)数额(é)的确(què)定需要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益(yì)或者避免的损(sǔn)失、当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以(yǐ)罚款和没(méi)收违法所得(dé)的金额，以及投资者(zhě)因(yīn)当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭受的(de)损失等诸多因素(sù)。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可(kě)以实现对(duì)申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者(zhě)的损失。因此，当事(shì)人承诺制度(dù)可以一并(bìng)解决案(àn)件相关(guān)的行(xíng)政处(chù)理与(yǔ)民事(shì)赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效(xiào)提高执法效能，达到(dào)行(xíng)政追责与民事追(zhuī)责相(xiāng)统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限公司向我(wǒ)会提(tí)交当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办(bàn)法》《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的(de)证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构及其责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务(wù)所、北京市康达律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过(guò)虎眼石怎么辨别真假，虎眼石什么人不能戴程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中，我会(huì)对中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、容(róng)诚会计师事(shì)务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师(shī)事(shì)务所等中介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将(jiāng)根据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进行下一步处理。需(xū)要指出的(de)是，我们将关注相关中介(jiè)机构(gòu)有关责任人员(yuán)在(zài)上述案(àn)件中(zhōng)的执业(yè)行为，如果发现有关责任人员存(cún)在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)是保障(zhàng)资本市(shì)场高(gāo)质量发展的重要力(lì)量(liàng)，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的企业文化和行(xíng)业(yè)文化，珍(zhēn)视(shì)行业(yè)声誉(yù)。

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