金融界4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人(rén)表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的(de)意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央(yā佛教肉莲是什么ng)国务院对(duì)资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如(rú)何推动对(duì)上述发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任人员等(děng)相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动的(de)意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落(luò)实(shí)党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上(shàng)述两案(àn)的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和佛教肉莲是什么广东紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责(zé)任人(rén)作出行(xíng)政处罚(fá)和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并对部(bù)分责(zé)任人员采(cǎi)取证券市场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会加(jiā)强(qiáng)与公安(ān)机关的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责(zé)相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易(yì)所科(kē)创板股票上市规则(zé)》的规(guī)定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时(shí)有效地追(zhuī)究违(wéi)规上市(shì)公司(sī)及其(qí)相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)等责任(rèn)主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资(zī)本市(shì)场法律责任体系(xì)的重要组成部(bù)分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的重要一(yī)环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资(zī)者权利救(jiù)济渠道，维(wéi)护投资(zī)者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公司(sī)提(tí)供保荐、承销服务(wù)的证券(quàn)公司(sī)、出具审计(jì)报(bào)告的或者法律(lǜ)意见书的证券服(fú)务机构(gòu)等(děng)违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击(jī)。如果相(xiāng)关中介机构故意(yì)参与造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法机关处理(lǐ)；如(rú)果相关中介机构(gòu)主(zhǔ)要(yào)涉(shè)嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽责的(de)情形(xíng)，我会(huì)将按照(zhào)过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和(hé)能(néng)力等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为付(fù)出(chū)代价。

　　四(sì)是关(guān)于中介(jiè)机构(gòu)的责(zé)任人员。证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构从(cóng)业(yè)人员的(de)道德水准、专(zhuān)业能力(lì)、合规风(fēng)险意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质(zhì)量的重要(yào)因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相关中介机(jī)构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案严重损害投(tóu)资者合法权(quán)益，目前(qián)在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规(guī)规定了(le)包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)、单(dān)独(dú)诉(sù)讼、示(shì)范判决(jué)、代表人诉讼等一系(xì)列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方(fāng)式，需综合(hé)考虑不同投资者赔(péi)偿救济(jì)制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能(néng)力等(děng)因素，目(mù)标都(dōu)是有效保护投(tóu)资(zī)者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法(fǎ)行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融(róng)法院已经(jīng)收到(dào)泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽(zé)达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接(jiē)受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退(tuì)出”的(de)特征(zhēng)，能够(gòu)一(yī)揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请首次(cì)公开发行股票的(de)保荐机构(gòu)和主承销商，与其(qí)他中(zhōng)介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行(xíng)赔付专项(xiàng)基金（上述金(jīn)额为公司初(chū)步(bù)估算结果，基金规模(mó)将根(gēn)据最(zuì)终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格(gé)投资者的(de)投资损失。先行赔(péi)付(fù)可以高效(xiào)、快捷地(dì)解决(jué)紫晶存储案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参(cān)与(yǔ)先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司披露的(de)公告中提出向(xiàng)证(zhèng)监会提交证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺申请，证监(jiān)会(huì)将(jiāng)如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度（以下简称(chēng)当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者(zhě)个人(rén)进行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或(huò)者(zhě)不良影响并经国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)认(rèn)可，当事人(rén)履行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管理机构终(zhōng)止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规(guī)明确规定(dìng)了(le)当事人承(chéng)诺(nuò)制度的(de)基本流程、适(shì)用范围、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合(hé)考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行(xíng)为可(kě)能获得的(de)收益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚款和没(méi)收违法所得的金(jīn)额，以及投资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等诸多(duō)因(yīn)素。承诺金(jīn)数额通(tōng)常(cháng)高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证券期货行政执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的(de)精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处(chù)理与民(mín)事赔偿问题，有效(xiào)提高(gāo)执(zhí)法效能(néng)，达到行政追责与民(mín)事追责相统(tǒng)一(yī)的效(xiào)果(guǒ)。

　　对(duì)于中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司(sī)向(xiàng)我会提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申(shēn)请，我会将依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依(y佛教肉莲是什么ī)规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对泽达易(yì)盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中介(jiè)机(jī)构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构启(qǐ)动(dòng)了相关调查工作，后续将(jiāng)根(gēn)据其(qí)在相关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要(yào)指出(chū)的是，我们将关注相关中介机(jī)构(gòu)有关责任人(rén)员在上(shàng)述案件中的执业行为(wèi)，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构(gòu)是保障资本市(shì)场高质量(liàng)发展的重要(yào)力量(liàng)，中(zhōng)介(jiè)机构及其从(cóng)业人员应当(dāng)严(yán)格遵守法(fǎ)律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护(hù)风清气正的企业(yè)文(wén)化和行(xíng)业文化(huà)，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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