科(kē)创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告(gào)称，其收到(dào)证监(jiān)会(huì)下发(fā)的《行政处(chù)罚(fá)决定书(shū)》，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的事先告知(zhī)书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律师事(shì)务(wù)所均在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流(liú)单据和验收(shōu)单据(jù)入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存(cún)储《招(zhāo)股说明书》未按规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明(míng)书签(qiān)署日，未按规(guī)定披(pī)露对外担保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述(shù)财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按规定披露对外担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人(rén)郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取终身市(shì)场禁入(rù)措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入(rù)措施(shī)，其他相关(guān)负责人(rén)也被处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　张镇风现在干嘛呢张镇风现状简介，张镇风现在在干嘛　欺诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚(fá)决定书(shū)显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛在(zài)公告的(de)证券(quàn)发(fā)行文(wén)件中隐(yǐn)瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造(zào)重(zhòng)大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部(bù)分，证监会对泽达(dá)易盛(shèng)处以非法所募集(jí)资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚款非法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监会最(zuì)终对(duì)泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时(shí)任(rèn)董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数(shù)为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公(gōng)司也进入到(dào)停牌及被(bèi)终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公(gōng)告(gào)称，公司触及《上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行(xíng)为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司(sī)股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的(de)拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市(shì)的事(shì)先告知书。在收到(dào)终(zhōng)止上市告(gào)知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员(yuán)会就是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市(shì)事宜进(jìn)行(xíng)审议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作出(chū)是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止上(shàng)市，自(zì)交易(yì)所公告对股票作出(chū)终止上(shàng)市的决(jué)定之日后5 个交易日届(jiè)满的下(xià)一交易日起(qǐ)，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对(duì)股票予以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微发布消息显示，其(qí)已(yǐ)于当日(rì)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。上海金(jīn)融法(fǎ)院称(chēng)，其将依(yī)法审查，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了(le)泽(zé)达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)张镇风现在干嘛呢张镇风现状简介，张镇风现在在干嘛）、天健会计(jì)师事(shì)务(wù)所、康达律师事(shì)务所也(yě)均在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等(děng)业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈(chén)述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板首批被(bèi)中国证(zhèng)监(jiān)会立案(àn)调查公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登(dēng)记(jì)公告，拟相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加普通代表(biǎo)人诉(sù)讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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