零容(róng)忍(rěn)！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　56是什么意思 56是什么尺码c="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506428.png">

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国(guó)证监会《行(xíng)政处(chù)罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司(sī)2016年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东北(běi)证券系(xì)豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本(běn)次发行对(duì)象的(de)认购资金来源(yuán)及(jí)合法性、是(shì)否具备履行认(rèn)购义(yì)务(wù)的能力进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对(duì)象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺不符(fú)。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集(jí)资(zī)金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募(mù)集资金投入(rù)项目的情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项目流(liú)动资金的用途(tú)和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离(lí)职，去年入(rù)职了(le)中德证(zhèng)56是什么意思 56是什么尺码券(quàn)。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券(quàn)立(lì)案调查并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构(gòu)责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林(lín)信托因(yīn)自身经营发展需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布(bù)的大股(gǔ)东亚(yà)太(tài)集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)期(qī)间，公司大(dà)股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林信托(tuō)不得减持公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与(yǔ)销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 56是什么意思 56是什么尺码