在“扶(fú)优限劣”的(de)基本方针下，私募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋严，近(jìn)日(rì)又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网站披露的(de)一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公开(kāi)谴责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备案(àn)六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露了一则纪律处分事先告知(zhī)书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为(wèi)，时任(rèn)高(gāo)级(jí)管理(lǐ)人(rén)员黄(huáng)某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方(fāng)出资认购上(shàng)海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协(xié)议(yì)》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金”，并(bìng)由该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私(sī)募基金管理人(rén)专业化(huà)运营的(de)要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪(xuě)投资(zī)管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人，上(shàng)述交(jiāo)易构(gòu)成关(guān)联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进(jìn)行(xíng)明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三是未落(luò)实投资(zī)者适(shì)当性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其(qí)风(fēng)险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生(shēng)在各(gè)自(zì)任职期间公司的违规行为承(chéng)担(dān)相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得马美如简介注(zhù)意的(de)是，这已(yǐ)经不是雪杉基金(jīn)首次遭监(jiān)管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从(cóng)事(shì)私募基金业(yè)务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式(shì)对个别投资者的风险识别能力和风(fēng)险承(chéng)担能力进(jìn)行评估、未按照合同(tóng)约定如实(shí)向投资者(zhě)披(pī)露可能影响投资者合法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募(mù)管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其(qí)采取出具警示(shì)函(hán)的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类(lèi)型为私募证券投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变(biàn)更(gèng)。目(mù)前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的(de)是(shì)，百亿(yì)私募映(yìng)马美如简介雪投(tóu)资为雪杉基(jī)金的股东(dōng)，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

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　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投(tóu)资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投(tóu)资人(rén)寻找海外(wài)长期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略(lüè)是通过追踪资产价(jià)格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和估(gū)值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并提取经济周(zhōu)期(qī)中的(de)趋势性行业和事件以最大(dà)化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体性估值和内(nèi)在(zài)价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的(de)下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新(xīn)闻动态便(biàn)停止(zhǐ)更(gèng)新。

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