科创板首(shǒu)批(pī)退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下发拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的(de)事(shì)先(xiān)告知(zhī)书(shū)，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚(fá)决(jué)定书(shū)显示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，同年(nián)10月获(huò)科创板(bǎn)上市(shì)委审议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年(nián)3月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流单据和验(yàn)收(shōu)单(dān)据(jù)入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入(rù)等方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》未按规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规(guī)定披(pī)露(lù)对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年(nián)市场禁入措施(shī)，其他(tā)相关负(fù)责(zé)人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年(nián)6月披(pī)露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的(de)证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚(xū)增在建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款(kuǎn)非(fēi)法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最(zuì)终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时(shí)任董事(shì)长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全面大(dà)跌(diē)的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股(gǔ)东总户数(shù)为6538户，户(hù)均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告称，公司触及(jí)《上海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发的拟终止公司(sī)股票上市的(de)事先告知(zhī)书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规(guī)定(dìng)申请听证，提(tí)出(chū)陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜(yí)进行审议(yì)，并根(gēn)据(jù)上(shàng)市委员会的审(shěn)核意见作(zuò)出是(shì)否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股票作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个(gè)交(jiāo)易日届(jiè)满的下一交易(yì)日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退(tuì)市整理期(qī尽管的关联词后面是什么，尽管的关联词表示什么关系)，并在(zài)股票(piào)简(jiǎn)称(chēng)前冠(guān)以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退市整理期(qī)届满后5个交易日(rì)内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日(rì)收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)尽管的关联词后面是什么，尽管的关联词表示什么关系。起诉投资者同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。上(shàng)海金融(róng)法院称，其(qí)将依法审(shěn)查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投资(zī)者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也(yě)均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票并(bìng)在科创板上市项目(mù)中(zhō尽管的关联词后面是什么，尽管的关联词表示什么关系ng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导等业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)，证(zhèng)监会决定对其公(gōng)司(sī)立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投(tóu)资(zī)者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心公告称，关注到上海金(jīn)融法院(yuàn)收到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，发(fā)布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规(guī)公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并申请转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。

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