昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动(dòng)

　　为(wèi)规范证券(quàn)期货市场主机交易托管活(huó)动，保护投资者合法权益，维护证券期(qī)货(huò)市场安全平稳运(yùn)行(xíng)，证监(jiān)会起草了《证券期货市(shì)场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》（以下(xià)简称《管理规定》），于(yú)昨日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货交易(yì)所向市场(chǎng)相(x临沂是几线城市，临沂是几线城市2023iāng)关(guān)机(jī)构提供主机交易托管资源，为行业(yè)提供信息科技基础(chǔ)支撑(chēng)服务，对于提升行(xíng)业信息基础(chǔ)设施运(yùn)维水平，保障行(xíng)业信息(xī)系(xì)统(tǒng)安全稳定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但(dàn)随(suí)着证券期(qī)货市场的不(bù)断发展，主机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)分配不尽合理、线路时延不尽一致、安(ān)全(quán)保障能力有待(dài)提升等问题(tí)逐渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为进一步规范(fàn)证券(quàn)期货市(shì)场主机交易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)，促(cù)进证(zhèng)券(quàn)期货市场的平稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一是全面(miàn)覆(fù)盖各类主(zhǔ)体。结合业务活(huó)动的具体特(tè)点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关主体分为证(zhèng)券期(qī)货交易所和(hé)证券期货经营机(jī)构两部(bù)分，分别提出完善的(de)监管要求，并要求其他类(lèi)型的参与主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切实(shí)守(shǒu)住安全底线(xiàn)。安全(quán)运(yùn)行是从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动的(de)基础和前提，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规定了主(zhǔ)机交易(yì)托管资源的安全管理要求，明确了证券期货经营机构的尽职调查(chá)和业(yè)务审批机(jī)制，从安(ān)全的角度作出全(quán)面(miàn)规定。

　　三(sān)是促进服务公平合(hé)理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则(zé)，体(tǐ)现在证券期货交易所和证券期货经营机构从事(shì)主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动的各个环节(jié)，同时也充分注(zhù)重(zhòng)有关规定落地过程中的可操(cāo)作性，切(qiè)实提(tí)升(shēng)市场(chǎng)主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容(róng)来(lái)看，《管理(lǐ)规定》共五章28条(tiáo)，对证券(quàn)期货(huò)行(xíng)业主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租用活动提出了要求。

　　具体来(lái)看(kàn)，首先是总则(zé)明确(què)立法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适用范围，从事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动的基(jī)本原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源，是(shì)指证券期(qī)货(huò)交易(yì)所(suǒ)提供的机房机柜(guì)、通信网络、软件或硬件设施(shī)等资源，部署在相关资(zī)源的(de)信息系统可以连接证券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)要求(qiú)。明确了(le)证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务(wù)有(yǒu)关要(yào)求(qiú)。主要包括：要(yào)求证券期货交易所实施专区管理，统一专(zhuān)区(qū)交易时延(yán)，建设运(yùn)维要求(qiú)不得(dé)低于《证券期货(huò)业信息系统托(tuō)管基(jī)本要求》中三级系统(tǒng)的受托方要求；从资源保障、资源分配(pèi)、服务申(shēn)请(qǐng)、服务协议、收费(fèi)要求、服务(wù)退出(chū)与资源(yuán)再分(fēn)配等方(fāng)面(miàn)保障证券期货(huò)交(jiāo)易所提供有关服(fú)务的公平合(hé)理；加强(qiáng)风(fēng)险防控，证(zhèng)券期货(huò)交易所需建(jiàn)立健全监控指标及(jí)应急处(chù)置机(jī)制。临沂是几线城市，临沂是几线城市2023p>

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求，证券期货(huò)交易所提供(gōng)主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务的，应当将主机交易托管资源和(hé)其(qí)他主机托管资源(yuán)进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实施专区(qū)管理，并确保(bǎo)相关专区到核心交(jiāo)易系统通信前端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次(cì)是证券期货经营机(jī)构要求。明确(què)了证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构租用主机交易(yì)托管资源(yuán)有关要求。具体来看，从安全(quán)保障方面(miàn)，对证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)租(zū)用(yòng)主机交(jiāo)易托管资(zī)源的一般要求作出规(guī)定。从能力评估、治(zhì)理(lǐ)架构、尽职调查等方(fāng)面确保(bǎo)证券期货经营机(jī)构能够保障客户设(shè)施的安全(quán)运行。明确证(zhèng)券期(qī)货经营机构对证券(quàn)期货交(jiāo)易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到(dào)，证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构租(zū)用主机交易托管资源部署客户提供的(de)软件或硬(yìng)件设施（以下简称证券期货(huò)经营机构部(bù)署客户设施(shī)）的，应当(dāng)从人员临沂是几线城市，临沂是几线城市2023保障、资金投(tóu)入(rù)、客户需求等方(fāng)面充分评(píng)估，审慎选择服务客户(hù)，确保自身能力(lì)可以保(bǎo)障(zhàng)客户(hù)软件或(huò)硬件(jiàn)设施的安全运行，并将不同客户的信息系统、客户与经营机构(gòu)的信息(xī)系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是(shì)监督(dū)管理。明确证券期(qī)货交易所的监管报(bào)告义务，规定中国证监会及(jí)其(qí)派出机构结合法(fǎ)定职责，对(duì)证券(quàn)期货(huò)交易所及证券(quàn)期货经营机构实施现(xiàn)场(chǎng)检(jiǎn)查和非现场(chǎng)检(jiǎn)查(chá)，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所(suǒ)违反(fǎn)本规定(dìng)，或者在监管工作中不履(lǚ)行(xíng)职责，或者不履行(xíng)本(běn)规定有(yǒu)关报告(gào)义务(wù)的，中国证(zhèng)监会可以对证券期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限(xiàn)期改正等行(xíng)政监管措施，对有关高级(jí)管理(lǐ)人员给(gěi)予警告、记(jì)过、诫勉谈(tán)话、通(tōng)报批(pī)评、撤职等(děng)行政处分，并责令证券期货交易所(suǒ)对其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营机构违反本(běn)规(guī)定(dìng)，中(zhōng)国(guó)证监会及其派出机构可(kě)以(yǐ)依照《证券(quàn)期货(huò)业(yè)网络和(hé)信息(xī)安全管理办法》有关(guān)规定(dìng)，对有关机构和人(rén)员采取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察(chá)调(diào)查(chá)

　　据昨日中央(yāng)纪委国家(jiā)监(jiān)委驻(zhù)中国证(zhèng)监(jiān)会纪(jì)检监(jiān)察组、浙(zhè)江省(shěng)纪(jì)委(wěi)监(jiān)委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重(zhòng)职(zhí)务违(wéi)法，目(mù)前正在(zài)接(jiē)受(shòu)中央纪(jì)委国家(jiā)监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组(zǔ)和浙江省(shěng)台州(zhōu)市监委(wěi)监(jiān)察调查。

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