在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反(fǎn)专业(yè)化运(yùn)营原则(zé)等(děng)四项违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站披露(lù)了一则纪律处(chù)分事先(xiān)告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限(xiàn)公(gōng)司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规行为，时任(rèn)高(gāo)级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责(zé)任，协会拟对(duì)其(qí)作出纪律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿(ā)杏达成《业(yè)务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联(lián)方(fāng)出资认购上海阿杏(xìng)产品份额(é)，该(gāi)产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最(zuì)终投向指定(dìng)债券产(chǎn)品(pǐn)。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不(bù)符合(hé)私募基金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二(èr)是(shì)未向投资者披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴(wú)钩(gōu)15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际(jì)控制人(rén)，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明(míng)确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资者王某的基(jī)金(jīn)合(hé)同于2015年7月(yuè)7日(rì)签(qiān)署(shǔ)，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗位(wèi)员(yuán)工存(cún)在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任(rèn)职(zhí)期间公(gōng)司的违规行为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事私募(mù)基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义(yì)务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方(fāng)式对个别投资者的(de)风险识(shí)别能力(lì)和(hé)风险(xiǎn)承(chéng)担能力进(jìn)行(xíng)评(píng)估、未按照合(hé)同约(yuē)定(dìng)如实向(xiàng)投(tóu)资者披(pī)露可能影响投资者合法权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十(shí)三条规定，决定(dìng)对(duì)其采取出(chū)具警示函的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注册(cè)资(zī)本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金(jīn)的(de)法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培张姓与什么姓是世仇 全国张姓是一家吗欣，合规(guī)风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为(wèi)深圳市(shì)塔门投资(zī)管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内(nèi)平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据(张姓与什么姓是世仇 全国张姓是一家吗jù)介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指等宏观(guān)经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济(jì)周(zhōu)期中的趋势性行业和事(shì)件(jiàn)以最(zuì)大(dà)化投资上行收(shōu)益(yì)，同时引入非公开市场投资(zī)中的(de)个体(tǐ)性估(gū)值(zhí)和内(nèi)在价值(zhí)分(fēn)析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定投资(zī)的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停止更新。

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