科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布(bù)公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上市的(de)事先告(gào)知书，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)的股票自(zì)4月(yuè)24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来(lái)看详情——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题(tí)：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委(wěi)审(shěn)议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据(jù)入账、安(ān)排资金回款、提(tí)前确认收入等(děng)方(fāng)式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额(é)分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定披露对外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财(cái)务造(zào)假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未(wèi)按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入(rù)措(cuò)施，其(qí)他相(xiāng)关(guān)负责人也被(bèi)处以罚款、5年(nián)市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证(zhèng)券(quàn)发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代(dài)持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司抚州市是哪个省的 抚州市是几线城市浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还存(cún)在虚(xū)增(zēng)在建工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽(zé)达(dá)易(yì)盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非(fēi)法募集资(zī)金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事(shì)实计算，证监会(huì)最(zuì)终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时(shí)任(rèn)董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监(jiān)、董事(shì)会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面(miàn)大(dà)跌的(de)行情下，两家公司均(jūn)有不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家公(gōng)司也进入(rù)到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布公告称，公(gōng)司触(chù)及(jí)《上海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的(de)重大违(wéi)法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市。公司股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发的拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告(gào)知书。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公(gōng)司可(kě)以根据规(guī)定申请(qǐng)听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市事宜(yí)进(jìn)行(xíng)审议(yì)，并根据上市(shì)委(wěi)员会的审核(hé)意见作出(chū)是否终止公(gōng)司(sī)股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若(ruò)股票被终止上市，自(zì)交(jiāo)易所公告(gào)对股票作(zuò)出终止上市的决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日(rì)起(qǐ)，相关公(gōng)司(sī)股(gǔ)票复(fù)牌并进入退(tuì)市整理期，并在(zài)股票简称(chēng)前冠以“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市(shì)。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投资(zī)者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称，其将依法(fǎ)审查(chá)，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起(qǐ)的诉(sù)讼(sòng)中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)也(yě)均(jūn)在被(bèi)起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心公(gōng)告称，关注到上(shàng)海金(jīn)融法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷的申请，起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批(pī)被中国(guó)证监会(huì)立案调查公司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将密切关(guān)注诉(sù)讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续(xù)受(shòu)理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开征集(jí)并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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