在“扶优限劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露(lù)的(de)一则公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存(cún)在违反(fǎn)专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)原则等四项违规行为。根(gēn)据相关(guān)规定，协(xié)会(huì)拟对雪杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品(pǐn)备(bèi)案六(liù)个月；对时任雪杉基(jī)金合(hé)规风控负(fù)责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会网站披露了一则(zé)纪律(lǜ)处分(fēn)事(shì)先告知(zhī)书(shū)送(sòng)达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违(wéi)规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对此承(chéng)担法律责任(rèn)，协(xié)会拟对其作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作协(xié)议》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联方出资(zī)认(rèn)购上(shàng)海阿(ā)杏产品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”最终投向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购(gòu)“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券投资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不(bù)符(fú)合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是(s热忱用来形容什么词，热忱用来形容什么事物hì)未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资(zī)管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪执行(xíng)事务合伙人(rén)、实际控制人(rén)，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者(zhě)进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投资者(zhě)王(wáng)某的基金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般(bān)员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发生在(zài)各自任职期间公司(sī)的违规行为承(chéng)担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其(qí)私(sī)募基(jī)金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示(shì)函

　　值得(dé)注意的是(shì)，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭(zāo)监(jiān)管处罚(fá)。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉基金出(chū)具警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业(yè)务(wù)活动中，存在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识(shí)别能力(lì)和风险承担能力进行评估(gū)、未(wèi)按照合同约定如(rú)实(shí)向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益(yì)的(de)重(zhòng)大信息等情(qíng)形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决(jué)定对其采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监(jiān)管措施。热忱用来形容什么词，热忱用来形容什么事物>

　　百亿(yì)私(sī)募映(yìng)雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基(jī)金成立(lì)于(yú)2015年热忱用来形容什么词，热忱用来形容什么事物(nián)，注册资本(běn)为3250万(wàn)元，机(jī)构(gòu)类型为(wèi)私募证(zhèng)券(quàn)投资基金管理(lǐ)人，全职员工(gōng)人数14人(rén)，管理规(guī)模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是(shì)，百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资为(wèi)雪杉基金(jīn)的(de)股(gǔ)东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家(jiā)关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业(yè)投(tóu)资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还在(zài)香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理(lǐ)（香(xiāng)港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略(lüè)是通过追踪资产价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值指标(biāo)，以分析并(bìng)提取经济(jì)周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行业和(hé)事件以(yǐ)最大化投资上(shàng)行收益(yì)，同时(shí)引(yǐn)入非公开市场投资中的个体性(xìng)估值(zhí)和内在(zài)价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的(de)下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网的新闻(wén)动(dòng)态便停止更新(xīn)。

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