零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东(dōng)北证券合(hé)计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国(guó)证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查(chá)明(míng)，东北(běi)证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对本次发(fā)行(xíng)对(duì)象的认购资金(jīn)来源及合(hé)法性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务的能力(lì)进行核(hé)查，公(gōng)司(sī)未(wèi)按要求(qiú)对本次(cì)非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行(xíng)对象之一(yī)北京天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎(shèn)核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。贵州海拔高度是多少公(gōng)司出 具(jù)的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发(fā)行过程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规(guī)性的(de)报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外(wài)，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)持(chí)续督导(dǎo)期(qī)间(jiān)未对募集资金置换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查(chá)募集(jí)资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动(dòng)资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以贵州海拔高度是多少566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开(kāi)东北(běi)证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去(qù)年(nián)入(rù)职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监(jiān)管层(céng)在全面注(zhù)册制背景下(xià)，继续保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉(jí)林(lín)信托因自身经营(yíng)发展需要等(děng)自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不(bù)超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公(gōng)布(bù)的(de)大股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券(quàn)在(zài)被中国证监会(huì)立(lì)案调查期间，公司(sī)大(dà)股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东(dōng)北(běi)证券的(de)股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因是(shì)公(gōng)司投资与销售交易业(yè)务、投资(zī)银行业务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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