零容(róng)忍！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东(dōng)北证券(quàn)合(hé)计(jì)被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对(duì)公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股票的(de)审查反(fǎn)馈意见中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求对(duì)本(běn)次(cì)非公开发行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资(zī)与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的(de)上市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票发行过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导(dǎo)期间未(wèi)对募集(jí)资金置换预(yù)投资金事(shì)项审慎核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金投入项目的(de)情况，未充分关注募投项目流(liú)动资(zī)金(jīn)的用(yòng)途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定：对(duì)东北(běi)证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告(gào)，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持(chí)续督导期的保荐代表人(rén)郑克(kè奶茶色口红适合什么肤色的人，肉桂奶茶色口红适合什么肤色)国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制(zhì)背景下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么简单。年(nián)报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月(yuè)30日期(qī)间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事(shì)，至(zhì)今(jīn)仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东(dōng)不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)事项均属于规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或(huò)将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月(yuè)东(dōng)北证券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投(tóu)资(zī)银(yín)行业(yè)务收入增加所致(zhì)。

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