金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)案件(jiàn)答记者问。证监会(huì)有关部门负(fù)责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法外公总是在妈妈身上睡觉好吗，外公在妈妈身上做什么活动的意(yì)见(jiàn)》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严(yán)厉查(chá)处证(zhèng)券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院(yuàn)对(duì)资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何(hé)推动对(duì)上(shàng)述发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员等相关责任主体(tǐ)进行(xíng)立体(tǐ)化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安(ān)全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一(yī)是(shì)对于证(zhèng)券发行人及相关(guān)控股股(gǔ)东、实(shí)际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科(kē)技(jì)股份有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行(xíng)政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员(yuán)进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依(yī)法及时移(yí)送公安机关处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责(zé)相关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》的(de)规定，上海证券交易所将依法对泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持适格(gé)投资者及时有(yǒu)效地追究违规上(shàng)市公(gōng)司及(jí)其相关中介机(jī)构等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场(chǎng)法律责任(rèn)体系的(de)重要组成部分，是对违法行为进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是提(tí)高(gāo)资本(běn)市(shì)场违法违规成本的(de)重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参与各(gè)方归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提(tí)供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审(shěn)计报告的或者法律意见书的证券服(fú)务机构等违规(guī)主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介机(jī)构故意参与造假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司(sī)法(fǎ)机关处(chù)理；如(rú)果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资(zī)者(zhě)损(sǔn)失意愿和能力等因(yīn)素，依(yī)法妥善处理，让中(zhōng)介机(jī)构为其未勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是(shì)关于(yú)中介(jiè)机(jī)构的责任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构从业(yè)人员的(de)道德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意(yì)识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是(shì)保(bǎo)障(zhàng)证券服务(wù)质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假等案件(jiàn)中发现相关中(zhōng)介机(jī)构责(zé)任人(rén)员存在违(wéi)法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合(hé)法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定(dìng)了(le)包括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回(huí)购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系列投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度(dù)。这些制(zhì)度(dù)各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济(jì)制度(dù)的(de)适(shì)用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉(sù)材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心发布公告(gào)，表示(shì)密(mì)切(qiè)关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资(zī)者特别(bié)授权，申(shēn)请(qǐng)参加该案并转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。特别(bié)代表人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加入(rù)、明示(shì)退出(chū)”的特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司作(zuò)为(wèi)紫晶存储申请首次公开发(fā)行股票的保荐机(jī)构和(hé)主承销商，与其他中介(jiè)机构正在主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设立先行赔(péi)付专(zhuān)项基(jī)金(jīn)（上述金(jīn)额为(wèi)公(gōng)司初步估(gū)算结果，基金规(guī)模将根据最终(zhōng)计算的适(shì)格投资(zī)者损失(shī)赔付金额(é)进行调整(zhěng)），用(yòng)于先(xiān)行(xíng)赔付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者(zhě)可以积极(jí)参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司披(pī)露的(de)公告中提出向证(zhèng)监会提交(jiāo)证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度（以下(xià)简称(chēng)当(dāng)事人承诺(nuò)制度）。当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)是指国务院证券监督管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期(qī)货违(wéi)法的单位(wèi)或(huò)者个人进行调查(chá)期间，被(bèi)调查的当(dāng)事人承诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害或者(zhě)不良影响并经国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构认外公总是在妈妈身上睡觉好吗，外公在妈妈身上做什么可，当事人履行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终止案件调查的(de)行政执(zhí)法方式。相关法律法规明(míng)确(què)规定了(le)当事人承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监(jiān)督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数(shù)额的确定需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法行为(wèi)可能获得的(de)收益或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当(dāng)事(shì)人涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失等诸多(duō)因(yīn)素。承诺金数(shù)额(é)通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损(sǔn)失，在(zài)证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投(tóu)资者(zhě)的损(sǔn)失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺(nuò)制度可以(yǐ)一并(bìng)解决案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公(gōng)司向我会提交(jiāo)当事人(rén)承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度(dù)实(shí)施(shī)规定》等规定，依法依规决(jué)定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构及(jí)其责任人(rén)员，下一步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机(jī)构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会(huì)立(lì)案。在紫晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会(huì)对中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会计师事(shì)务所、致同(tóng)会计师(shī)事务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构启动了相关调(diào)查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关责任(rèn)人员(yuán)在上述案件(jiàn)中的外公总是在妈妈身上睡觉好吗，外公在妈妈身上做什么(de)执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发(fā)展(zhǎn)的重要力量，中介机(jī)构及其从业人员(yuán)应当严(yán)格遵守法律法规和(hé)职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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