金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负(fù)责人就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击(jī)证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻(chè)落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推(tuī)动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)等相(xiāng)关责任主体进(jìn)行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫晶存(cún)储）及相关(guān)责任人作出(chū)行政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入(rù)决定(dìng)，分(fēn)别对泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任(rèn)人员进行行政处(chù)罚，并对部分(fēn)责任(rèn)人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与(yǔ)公安(ān)机关的沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事人依(yī)法(fǎ)及时移送公(gōng)安(ān)机关处(chù)理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的规(guī)定(dìng)，上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适(shì)格投资者(zhě)及时有(yǒu)效地追究违规上市公司及其(qí)相关中介机构等责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重要组成(chéng)部分，是对违(wéi)法行为进(jìn)行立(lì)体式追责(zé)的(de)重(zhòng)要(yào)一环，也是(shì)提高资本市场违(wéi)法违(wéi)规成本(běn)的(de)重要(yào)举措。我会(huì)将进一(yī)步畅(chàng)通投资者权(quán)利救济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市(shì)场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市(shì)公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的(de)证(zhèng)券(quàn)服务机构等违规(guī)主体实施(shī)精准打(dǎ)击(jī)。如果相关中介(jiè)机构故意(yì)参与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关(guān)处(chù)理；如果相关(guān)中介机构主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按(àn)照过(guò)责相当(dāng)的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投资者损失意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中(zhōng)介机构(gòu)为其未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责的(de)执业行为付出代(dài)价。

　　四是关(guān)于(yú)中介(jiè)机构的(de)责任人员(yuán)。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能(néng)力、合规(guī)风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服(fú)务质(zhì)量的(de)重(zhòng)要因素(sù)。如(rú)果在欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造假等案件中发现相关(guān)中介机构(gòu)责(zé)任人(rén)员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案严重损害(hài)投资(zī)者合法权益，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行(xíng)赔(péi)付(fù)、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需(xū)综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院已经(jīng)收到泽达(dá)易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起诉材(cái)料(liào)，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资(zī)者服(fú)务中心(xīn)发布(bù)公告(gào)，表示密(mì)切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院(yuàn)受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受投(tóu)资者(zhě)特(tè)别授权(quán)，申(shēn)请参(cān)加该案(àn)并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子(zi)解决泽达易(yì)盛案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者(zhě)的合法权(quán)益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案，中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司作(zuò)为(wèi)紫晶存储申请首次公(gōng)开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐机构和(hé)主承销(xiāo)商，与(yǔ)其他(tā)中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专(zhuān)项基金（上述(shù)金额为公司初(chū)步(bù)估算(suàn)结(jié)果，基金规模将根据最终计算(suàn)的(de)适(shì)格投资者(zhě)损(sǔn)失赔付金额进(jìn)行调整(zhěng)），用于(yú)先(xiān)行(xíng)赔付适(shì)格投(tóu)资者的投资损失。先(xiān)行赔付可(kě)以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者可以积(jī)极参与先行赔(péi)付(fù)程序直(zhí)接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司披(pī)露(lù)的(de)公(gōng)告中提出向证监会提交证券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了(le)证券领域行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度(dù)（以下简称当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是(shì)指国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违法(fǎ)的单位或者个(gè)人进行调查期间，被调(diào)查的当事(shì)人(rén)承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监督(dū)管理机构认可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督(dū)管理(lǐ)机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关(guān)法律法规(guī)明确(què)规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监(jiān)督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数额的确定频繁梦见一个人是缘尽吗，频繁梦见一个人是不是缘尽需(xū)要综合考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可能(néng)获得的收益或者避(bì)免的损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依(yī)法可(kě)能被(bèi)处以罚款和(hé)没收违(wéi)法所得的金额，以及(jí)投(tóu)资者(zhě)因当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受(shòu)的损失等(děng)诸多因素(sù)。承诺金(jīn)数额通(tōng)常高于罚没款数(shù)额，且可用于(yú)赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便(biàn)捷(jié)地(dì)补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度可以一(yī)并解决案件相关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到(dào)行(xíng)政追责(zé)与民事(shì)追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请，我会将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决(jué)定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储(ch频繁梦见一个人是缘尽吗，频繁梦见一个人是不是缘尽ǔ)所涉的证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易(yì)盛案(àn)中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计师(shī)事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工作，后续(xù)将根(gēn)据(jù)其(qí)在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺等情形，依法进行下(xià)一(yī)步处(chù)理。需要指(zhǐ)出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构有关(guān)责任人员(yuán)在(zài)上述(shù)案(àn)件(jiàn)中的(de)执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机构是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高质(zhì)量发(fā)展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护(hù)风清气(qì)正的企业文化和(hé)行业(yè)文(wén)化，珍视(shì)行业声誉。

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