零容忍！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。三角形中线长公式是什么，中线长公式是什么原因>

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份有限公(gōng)司(sī)2016年(nián)非公开发(fā)行股票及持续督(dū)导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年(三角形中线长公式是什么，中线长公式是什么原因nián)非公开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对本(běn)次发行(xíng)对象的认购资(zī)金来源及合(hé)法性、是否具(jù)备履行认购义务的能(néng)力进(jìn)行核查(chá)，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之一(yī)北(běi)京(jīng)天证远洋(yáng)基(jī)金管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资(zī)与其(qí)承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认(rèn)购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募集(jí)资(zī)金置换预(yù)投资(zī)金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职(zhí)业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔(gé)近七(qī)年(nián)，但证(zhèng)监会仍对东北证券立(lì)案调查并处以三倍(bèi)的高额(é)罚(fá)款，体现监管层(céng)在全面注册制背景(jǐng)下，继(jì)续(xù)保持(chí)强(qiáng)监(jiān)管、压实中介(jiè)机构责任的(de)决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林信托因自身经(jīng)营发展需要(yào)等自(zì)主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布(bù)的(de)大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事(shì)，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中(zhōng)国证监会立案(àn)调查期间，公(gōng)司大股东不(bù)得(dé)减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信托(tuō)不得减持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券的罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券(quàn)的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实(shí)现(xiàn)营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公(gōng)司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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