科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监会下(xià)发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上(shàng)交所(suǒ)也(yě)对两公(gōng)司下(xià)发拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先(xiān)告(gào)知书，两(liǎng)家公司(sī)的股票自4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示(shì)，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所均(jūn)在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报(bào)稿，同年(nián)10月获科创板上市(shì)委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通过(guò)虚构销(xiāo)售合(hé)同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资(zī)金(jīn)回款、提前(qián)确(què)认收(shōu)入等(děng)方式虚增营业收入(rù)、利润。外国保质期日期是什么顺序 mfd是生产日期吗其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》未按规定(dìng)披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股说明(míng)书签署日，未(wèi)按规定披露对外担(dān)保余(yú)额合(hé)计外国保质期日期是什么顺序 mfd是生产日期吗13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过(guò)前述财务造(zào)假方式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在(zài)未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分(fēn)别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负(fù)责人(rén)也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚(fá)超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其(qí)全资子(zi)公司浙江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值(zhí)得(dé)关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易(yì)盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实(shí)计算，证监会(huì)最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事(shì)、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大跌(diē)的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户(hù)，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户数(shù)为12352户(hù)，户均(jūn)持(chí)股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入到(dào)停牌及被终止上(shàng)市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券(quàn)交易所科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大(dà)违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所(suǒ)下发(fā)的拟(nǐ)终止公司股票上市的事(shì)先(xiān)告(gào)知书。在收到终止上市告知(zhī)书后(hòu)，两(liǎng)家公司(sī)可以(yǐ)根据规(guī)定申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员会就(jiù)是否终止公司股票(piào)上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作出是否(fǒu)终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所公告(gào)对(duì)股票(piào)作出终(zhōng)止上(shàng)市的决(jué)定(dìng)之(zhī)日后(hòu)5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期(qī)，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期限(xiàn)为15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将在退市(shì)整理(lǐ)期届(jiè)满后(hòu)5个(gè)交易日内对股票(piào)予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海外国保质期日期是什么顺序 mfd是生产日期吗金融(róng)法院官微发布消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其已于(yú)当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。上海金融(róng)法院称，其将(jiāng)依法审查，及时(shí)公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及(jí)实控人(rén)、董监高等，中介(jiè)机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所也均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发(fā)布(bù)公告称，因在执(zhí)行泽(zé)达易盛首次(cì)公(gōng)开发行股票并在科创板上(shàng)市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续(xù)督导(dǎo)等业务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立(lì)案(àn)调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金(jīn)融(róng)法院后续(xù)受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布(bù)普通代(dài)表人诉讼权(quán)利登记公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法规公开(kāi)征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普通代(dài)表人诉讼(sòng)并申请转换特(tè)别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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