直播短(duǎn)视频(pín)成为市(shì)场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)对恒(héng)泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰(tài)证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分析(xī)、为某“金(jīn)融(róng)职业(yè)技能学(xué)校”引流(liú)，并通过(guò)收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构及(jí)其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机(jī)构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独(dú)立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资(zī)者(zhě)合法利益相冲突的活(huó)动。基于(yú)此，四川(chuān)证监(jiān)局决定(dìng)对(duì)熊某平采取出(chū)具警示函(hán)的(de)行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部也被出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。四川证(zhèng)监局(jú)认(rèn)为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从(cóng)业人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一(yī)线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通过(guò)短视频平(píng)台(tái)进行(xíng)推(tuī)广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人(rén)职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证券员(yuán)工名义(yì)发布短视(shì)频(pín)的账号数量也有不少，其中(zhōng)部(bù)分形容一晃十年的诗句，含有十年的诗句账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司办(bàn)理执业，执业(yè)岗(gǎng)位(wèi)为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的(de)问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司(sī)被(bèi)形容一晃十年的诗句，含有十年的诗句黑(hēi)龙江证监(jiān)局出(chū)具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证(zhèng)券投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月(yuè)以(yǐ)来(lái)，马(mǎ)某某通过(guò)抖(dǒu)音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资(zī)格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况通报(bào)，对证券公司从业人(rén)员(yuán)网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资(zī)和(hé)理性投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应(yīng)进一步加强对证(zhèng)券公司工(gōng)作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不(bù)良(liáng)影响；直播(bō)中出现违规情况的(de)，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行(xíng)为(wèi)规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、形容一晃十年的诗句，含有十年的诗句法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排(pái)查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息(xī)，其中(zhōng)重点排(pái)查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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