零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　定语中心语是什么意思，连接状语和中心语是什么意思g alt="东北证券突发(fā)！时(shí)隔7年，仍然被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506428.png">

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)《行政处(chù)罚事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期(qī)间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明(míng)，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票的审(shěn)查(chá)反馈意见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行(xíng)认(rèn)购(gòu)义务的能(néng)力进(jìn)行核查，公司(sī)未按要(yào)求对(duì)本(běn)次非公开发行(xíng)对象之(zhī)一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远(yu定语中心语是什么意思，连接状语和中心语是什么意思ǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发行过程与认购对(duì)象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在(zài)持(chí)续督导期间未对(duì)募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的(de)情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募(mù)投项目流动(dòng)资金的用途和(hé)程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保持合(hé)理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决(jué)定(dìng)：对东北(běi)证券(quàn)责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业(yè)务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的(de)保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭东给予警告(gào)，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了(le)证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离(lí)职，去(qù)年入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年(nián)，但证监会仍对东北证券(quàn)立案(àn)调查并(bìng)处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构责(zé)任的决(jué)心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营发展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年定语中心语是什么意思，连接状语和中心语是什么意思5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国(guó)证监会(huì)立案调查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减持(chí)公司股(gǔ)份(fèn)事项均属于规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银(yín)行(xíng)业务收入增加所致(zhì)。

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