直播短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局(jú)对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工(gōng)任职(zhí)期间(jiān)实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频(pín)直(zhí)播成(chéng)为各(gè)行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行(xíng)分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机(jī)构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期货(huò)经营机(jī)构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可(kě)能影(yǐng)响其独立性的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所在(zài)机构(gòu)或(huò)者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监(jiān)局(jú)认(rèn)为(wèi)，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格(gé)规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推(tuī)广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义(yì)发布短视(shì)频的(de)账号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号粉丝数(shù)量(liàng)超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被(bèi)监管(guǎn)点(diǎn)名的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运营时间不(bù)长，但(dàn)已有6安徒生童话的作者叫什么名字，安徒生童话的作者简介万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规(guī)问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制(zhì)，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严查。<安徒生童话的作者叫什么名字，安徒生童话的作者简介/p>

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某某无(wú)证(zhèng)券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预测(cè)或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资服务(wù)，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格及业(yè)务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司(sī)从业人员网络直播提(tí)出(chū)监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作人员通(tōng)过(guò)网络直播等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场树立(lì)长期投资(zī)、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对(duì)直播内容(róng)进行把关，做好(hǎo)安徒生童话的作者叫什么名字，安徒生童话的作者简介内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情(qíng)况(kuàng)及时处(chù)理，避(bì)免产(chǎn)生不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)；直播中(zhōng)出(chū)现违(wéi)规情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协(xié)也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下(xià)发关于排(pái)查(chá)报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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