在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募基金行业监(jiān)管趋(qū)严，近日(rì)又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披(pī)露的一则公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则等四项违规行(xíng)为(wèi)。根据相关规定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月(yuè)；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合规(guī)风控负责人的黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露了一则纪(jì)律处分(fēn)事先告知(zhī)书送达公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违规(guī)行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此承担(dān)法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对其作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行人关(guān)联(lián)方出资认(rèn)购(gòu)上海阿(ā)杏产品份额(é)，该(gāi)产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”最(zuì)终投(tóu)向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私(sī)募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不(bù)符合私募基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是(shì)未向现实中有和自己儿子的吗，有多少给过自己的儿子投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上(shàng)海(hǎi)映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人(rén)，上述(shù)交易构成关联(lián)交易(yì)，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是(shì)未(wèi)落实投资者适当(dāng)性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗1号基(jī)金的(de)投资者王某的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投(tóu)资运营(yíng)、财务(wù)等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职(zhí)期间公司(sī)的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协(xié)会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示(shì)函

　　值得(dé)注意(yì)的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出(chū)具警示函(hán)。

　　相关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉基金在从(cóng)事(shì)私募(mù)基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查(chá)等(děng)方式(sh现实中有和自己儿子的吗，有多少给过自己的儿子ì)对(duì)个别投(tóu)资(zī)者的风险识别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担(dān)能力(lì)进行(xíng)评(píng)估、未按照合同约定(dìng)如实向投资现实中有和自己儿子的吗，有多少给过自己的儿子者披露可能(néng)影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三(sān)十三条规定，决定对其采取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪投资(zī)居(jū)股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证(zhèng)券投资基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管(guǎn)理规(guī)模区间为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目(mù)前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百亿私募(mù)映雪投资(zī)为雪杉基(jī)金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资(zī)管理有限(xiàn)公司(sī)，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资(zī)基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期(qī)发挥(huī)与雪(xuě)杉境内平台的(de)跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投(tóu)资策(cè)略(lüè)是(shì)通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和(hé)估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析(xī)并(bìng)提取经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同(tóng)时引(yǐn)入非公开市(shì)场投(tóu)资中的(de)个体性(xìng)估值和内在价值分析(xī)体系(xì)，以(yǐ)更好锁(suǒ)定(dìng)投资(zī)的下(xià)行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的(de)新闻动态(tài)便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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