零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东(dōng)北(běi)证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行股票(piào)及持续督导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)案(àn)，已(yǐ)由(yóu)中(zhōng)国证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发(fā)行对(duì)象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具(jù)备履行认购义务的(de)能力进(jìn)行(xíng)核(hé)查，公司未(wèi)按要求对本次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北(běi)京(jīng)天(tiān)证远洋(yáng)基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际(jì)出(chū)资与(yǔ)其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发(fā)行股票(piào)的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存订婚必须一年内结婚吗，订婚后最晚多久结婚在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目(mù)的情况，未充(chōng)分关(guān)注募投项目流(liú)动(dòng)资金的(de)用途和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期(qī)的(de)保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人(rén)已经离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离职，去(qù)年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现监(jiān)管层在(zài)全面注册制背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实(shí)中介机构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监会(huì)立案(àn)调查(chá订婚必须一年内结婚吗，订婚后最晚多久结婚)期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均(jūn)属(shǔ)于(yú)规定(dìng)不(bù)得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业(yè)务收入增加所(suǒ)致。

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