直播短视频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员(yuán)工任职(zhí)期间实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第(dì)三(sān)方引(yǐn)流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出(chū)，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名(míng)通过抖音(yīn)账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì德国柏林气候相当于中国哪 德国冬天冷还是北京冷)A股大(dà)盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构及其工作人(rén)员廉(lián)洁从业规(g德国柏林气候相当于中国哪 德国冬天冷还是北京冷uī)定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构工作人员不(bù)得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)其(qí)独(dú)立性的职务(wù)或者从事与所在机(jī)构(gòu)或者投资(zī)者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的(de)活动。基(jī)于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出(chū)具(jù)警示函的行政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到(dào)位，未(wèi)严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播(bō)放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员工名义发(fā)布短(duǎn)视频(pín)的账(zhàng)号数量(liàng)也(yě)有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平(píng)上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视(shì)频(pín)中留言追(zhuī)问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信(xìn)息(xī)显(xiǎn)示，熊(xióng)某平(píng)于(yú)2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也(yě)成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维证券数据(jù)程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员(yuán)工马某(mǒu)某(mǒu)无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提(tí)供关于证券市(shì)场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大V易(yì)伟开出(chū)巨(jù)额罚单(dān)。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的(de)核准，不(bù)具备(bèi)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询从业(yè)资(zī)格及业务资质，共(gòng)罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下(xià)发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络(luò)直(zhí)播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员(yuán)通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来源(yuán)合法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应进(jìn)一步加强对(duì)证券(quàn)公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对直播(bō)进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游(yóu)部(bù)共同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下(xià)发关于排查报(bào)送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉(shè)及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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