零容忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北(běi)证券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发行股票及持(chí)续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉(m勿必和务必的区别，务必是什么意思呀iǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调(diào)查(chá)完毕，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见中要(yào)求保荐机构对本次(cì)发行对象的认购资金(jīn)来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购(gòu)义(yì)务(wù)的能力进(jìn)行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对象之(zhī)一北(běi)京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开发行股票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行(xíng)过(guò)程与认购对象合 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续(xù)督导期间未对募集资金置换预(yù)投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募(mù)投项(xiàng)目(mù)流(liú)动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会(huì)拟决(jué)定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续(xù)督导期的(de)保荐代表人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚(fá)款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处(chù)以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔近(jìn)七(qī)年(nián)，但证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案(àn)调查(chá)并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持(chí)强监管、压实中介(jiè)机构(gòu)责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因(yīn)自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一事(shì)，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查期(qī)间(jiān)，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项均属于(yú)规定不得(dé)减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券(quàn)的股权变或(huò)将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前三(sān)个月东北证券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的(de)主要原(yuán)因是(shì)公司投(tóu)资与(yǔ)销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银(yín)行业务收入增加(jiā)所致。

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