金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)件答记者问(wèn)。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等(děng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推动对(duì)上述(shù)发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机构及其(qí)责任人员(yuán)等相关责(zé)任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融安(ān)全。中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及(jí)相(xiāng)关控股股东(dōng)、实(shí)际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位追责。如在(zài)上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科技股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关责任人(rén)作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关责任(rèn)人员进行(xíng)行(xíng)政处(chù)罚(fá)，并对部分责任人(rén)员(yuán)采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安(ān)机(jī)关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法(fǎ)及时(shí)移(yí)送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事(shì)追(zhuī)责(zé)相(xiāng)关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股(gǔ)票上市(shì)规(guī)则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资(zī)者及时有效(xiào)地追究(jiū)违(wéi)规上(shàng)市(shì)公司(sī)及其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事突然不理男人了男人会难受吗，突然不理男人了男人会难受吗为什么赔偿(cháng)责任。民事责任是资本(běn)市(shì)场法律责任(rèn)体系(xì)的(de)重要组成(chéng)部分(fēn)，是对(duì)违法行(xíng)为(wèi)进行(xíng)立体式追责的(de)重要一环，也(yě)是提高资本(běn)市场违法违规成(chéng)本的(de)重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投(tóu)资者权利救济渠(qú)道，维(wéi)护(hù)投资者合法权益，督促市场参(cān)与各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务(wù)的证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、出(chū)具审(shěn)计报告的或者(zhě)法律意见书的证券服务机构等违(wéi)规主体实施精准(zhǔn)打击(jī)。如(rú)果相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的(de)法治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执(zhí)业行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中介(jiè)机构的责任(rèn)人(rén)员(yuán)。证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构从业(yè)人(rén)员的道德(dé)水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是(shì)保(bǎo)障(zhàng)证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn突然不理男人了男人会难受吗，突然不理男人了男人会难受吗为什么)中发现相关(guān)中介机构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规(guī)规(guī)定了(le)包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令(lìng)回购、行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人(rén)诉讼等一系列投资(zī)者赔(péi)偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个(gè)案(àn)中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)的适用(yòng)条件、投资者获赔(péi)的(de)充分性和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主体(tǐ)的意愿和能力等(děng)因素，目标(biāo)都是有(yǒu)效保护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达(dá)易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心发布(bù)公告(gào)，表示密切关(guān)注泽达易盛普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院受(shòu)理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加(jiā)该案(àn)并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼制度(dù)具有“默示加入、明(míng)示退出(chū)”的(de)特(tè)征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解决(jué)泽达易盛(shèng)案的民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者(zhě)的合法权(quán)益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次(cì)公开(kāi)发行股票的保荐(jiàn)机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与(yǔ)其(qí)他中(zhōng)介机构正在主动(dòng)筹备(bèi)投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出(chū)资(zī)10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述(shù)金额为公司初步(bù)估(gū)算结果，基(jī)金规模将根据最终(zhōng)计算(suàn)的(de)适格(gé)投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适(shì)格(gé)投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者可以积极(jí)参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中(zhōng)提(tí)出向证监会提交(jiāo)证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制度（以下简称当事(shì)人承(chéng)诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是(shì)指国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人(rén)进行(xíng)调查(chá)期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资(zī)者损(sǔn)失、消除(chú)损害或者不良影响并经国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案(àn)件调查(chá)的行政执法(fǎ)方式。相关(guān)法律法规明确规定(dìng)了当事人承(chéng)诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺(nuò)金(jīn)兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺金数额(é)的确定(dìng)需要综合考虑当事(shì)人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依(yī)法可能被(bèi)处以罚款和没收违(wéi)法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸多因(yīn)素。承诺金(jīn)数额(é)通常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)这一程序(xù)中(zhōng)，既可以实现对(duì)申(shēn)请人的(de)精准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政处(chù)理与民事(shì)赔偿问题(tí)，有效(xiào)提高执(zhí)法效(xiào)能(néng)，达(dá)到行(xíng)政(zhèng)追(zhuī)责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司向我会提交当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实施规(guī)定》等规定，依(yī)法依规决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员，下一步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有(yǒu)限公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律师事务(wù)所等中介机构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我(wǒ)会对(duì)中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会(huì)计师事(shì)务(wù)所、致(zhì)同会计师(shī)事务所、广东恒益律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构启(qǐ)动了相关(guān)调(diào)查工作(zuò)，后续将根(gēn)据(jù)其(qí)在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其(qí)主动先(xiān)行赔付以及申请证(zhèng)券期(qī)货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)等情形，依法进(jìn)行(xíng)下一步处理。需要(yào)指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有(yǒu)关责任(rèn)人员(yuán)在上述案(àn)件中的(de)执业行为，如(rú)果发现(xiàn)有(yǒu)关责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，将依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务(wù)所等中介机(jī)构是保障资本市场高质量发展的(de)重(zhòng)要力量，中介机(jī)构及其从(cóng)业(yè)人员(yuán)应当(dāng)严格遵守(shǒu)法(fǎ)律(lǜ)法规和职(zhí)业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维护风清气正的企业文(wén)化(huà)和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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