零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北(běi)证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案(àn)，证监会(huì)拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公(gōng)司(sī)2016年(nián)非公开(kāi)发行股票及持(chí)续(xù)督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项目保荐人，中国(guó)证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次(cì)发行(xíng)对象的(de)认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进(jìn)行(xíng)核查，公司未按要求对本(běn)次非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行对象(xiàng)之(zhī)一北(běi)京(jīng)天证远洋基(jī)金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票的上市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)发(fā)行(xíng)过(guò)程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续(xù)督导期间未对募(mù)集资金置换预投资金(jīn)事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分(fēn) 核(hé)查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目的(de)情(qíng)况，未充(chōng)分(fēn)关(guān)注募投项目流(liú)动(dòng)资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督(dū)导期(qī)的(母猪凶如狗是什么动物生肖 母猪凶悍如何处理de)保荐代表人(rén)郑克(kè)国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于(yú)国庆母猪凶如狗是什么动物生肖 母猪凶悍如何处理、葛建伟已查无数(shù)据，这意味(wèi)着两(liǎng)人(rén)已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入(rù)职了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在(zài)2016年从(cóng)东北(běi)证(zhèng)券离(lí)职，去(qù)年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉(jí)林信托因(yīn)自身经营发(fā)展需要等(děng)自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间(jiān)按市场价格(gé)减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不得(dé)减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份事项均属(shǔ)于规定不得(dé)减持(chí)范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券的(de)罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的(de)主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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