金融界(jiè)4月21日(rì)消息 证监会(huì)有关部门(mén)负责人就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)答(dá)记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资(zī)者合(hé)法权(quán)益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机(jī)构(gòu)，如(rú)何(hé)推动对上述发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际控(kòng)制人、中介机构及(jí)其责任人员(yuán)等(děng)相关责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造(zào)假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ姐姐的孩子怎么称呼我，姐姐的女儿怎么称呼)活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制(zhì)人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如在上述两案(àn)的行政责(zé)任方(fāng)面(miàn)，我会(huì)依法向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存储）及相关(guān)责(zé)任人作出(chū)行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别(bié)对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人(rén)员(yuán)进行行政处罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪(zuì)的(de)当(dāng)事(shì)人依法及时(shí)移(yí)送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责(zé)相关工(gōng)作。另外，根据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及(jí)时有效地追究(jiū)违规上市公司及其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事责任是资本(běn)市场法姐姐的孩子怎么称呼我，姐姐的女儿怎么称呼律责任体系的重要组成部分，是(shì)对(duì)违法行为进行(xíng)立体式追责的重要(yào)一环，也是(shì)提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利(lì)救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市场参(cān)与(yǔ)各方归位尽责，形(xíng)成资(zī)本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报(bào)告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关(guān)中介机构故意参(cān)与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照(zhào)过责相当的法治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案(àn)件情况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失意(yì)愿(yuàn)和(hé)能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为(wèi)其(qí)未勤(qín)勉尽责的执业行(xíng)为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是关于中介(jiè)机构(gòu)的(de)责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业人员的(de)道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识(shí)和(hé)廉洁从业水平等(děng)，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质量(liàng)的重要因素(sù)。如果(guǒ)在(zài)欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务造假等案件中发现相关中介机构责(zé)任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投(tóu)资者合法权益，目前在(zài)投(tóu)资(zī)者保护(hù)方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协商和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔(péi)付、责令回(huí)购、行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼(sòng)等(děng)一(yī)系列投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)。这些(xiē)制(zhì)度各(gè)有优势，对于个(gè)案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度(dù)的适(shì)用条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发布公告(gào)，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受理并裁(cái)定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特(tè)别(bié)授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉(sù)讼制度具(jù)有“默(mò)示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能(néng)够一(yī)揽子(zi)解决泽达易盛案(àn)的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者的合法权益可(kě)以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司作(zuò)为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首次公(gōng)开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔(péi)付(fù)专项基金（上述金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据最终计算的适格投(tóu)资者损(sǔn)失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的(de)投资损(sǔn)失(shī)。先(xiān)行赔(péi)付可(kě)以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存(cún)储案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露的(de)公告中提出向证监会提交证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域(yù)行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单(dān)位或者个人进行(xíng)调查期间，被(bèi)调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相关(guān)法律法(fǎ)规明确规定了当事(shì)人承诺制度(dù)的基本(běn)流程、适用(yòng)范围、监(jiān)督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承诺金数额的(de)确定需要综(zōng)合(hé)考虑当事人(rén)因涉(shè)嫌违法行为可能获得的(de)收益或(huò)者避免的损失、当事(shì)人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为依(yī)法可能(néng)被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额(é)，以及(jí)投资(zī)者(zhě)因(yīn)当事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对申请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可(kě)以一并(bìng)解决案(àn)件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追责与民事(shì)追责相统一的(de)效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人(rén)承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施(shī)规定》等(děng)规定，依法(fǎ)依规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构及其责任人员，下一步将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和(hé)紫晶存储所涉中介机(jī)构(gòu)开展“一案双查”。在(zài)泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计师事(shì)务所、北京市康达律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在(zài)相关执业过(guò)程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我(wǒ)会(huì)立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对中信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广(guǎng)东恒益律师(shī)事务所等中介机构(gòu)启动了相关调查工(gōng)作，后续(xù)将根据其在相关执(zhí)业(yè)行为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请(qǐng)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)等(děng)情形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出(chū)的是(shì)，我们将关注相关中介机构有关(guān)责任(rèn)人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以严处。姐姐的孩子怎么称呼我，姐姐的女儿怎么称呼

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业(yè)道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文(wén)化和行业(yè)文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉(yù)。

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