零容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督(dū)导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人(rén)，中国证监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对象的认购资金(jīn)来(lái)源及合法性、是否具备履行认购义(yì)务的(de)能力(lì)进行(xíng)核查，公司未按要求对(duì)本(běn)次非公开(kāi)发行(xíng)对(duì)象之(zhī)一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性(xìng)的(de)报告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资(zī)金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责(zé)令改正，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味着两人已经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔近七年(nián)，但证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调查并处以三倍(bèi)的(de)高额(é)罚款，体现(xiàn)监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介(jiè)机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额(é)合(hé)计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入(rù)在(zài)65家行在姓氏中读什么音，行在姓氏中读什么拼音券(quàn)商(shāng)中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自(zì)身(shēn)经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价(jià)交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事(shì)，至(zhì)今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查(chá)期间，公司(sī)大股东不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信托不(bù)得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落(luò)地(dì)，东(dōng)北(běi)证券(quàn)的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利(lì)润3.73亿(yì)元(yuán)，扭(niǔ)亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的(de)主要原因(yīn)是公司(sī)投资(zī)与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增(zēng)加所致。

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