零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监(jiān)会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发(fā)行对象(xiàng)的认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行认购义(yì)务的能力进行核(hé)查，公司未按要求(qiú)对本次(cì)非公开发(fā)行(xíng)对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程(chéng)与认购对(duì)象合 规性的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募集(jí)资金置换(huàn)预投资金事项审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金(jīn)投入项目(mù)的(de)情况，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目流动资(zī)金的用途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保持(chí)合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张(zhāng)旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这(zhè)意(yì)味着两人已(yǐ)经离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年(nián)从东北证(zhèng)券离职，去年(nián)入职(zhí)了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立(lì)案调查并处(chù)以(yǐ)三(sān)倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介(jiè)机(jī)构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持(chí)不(bù)超过(guò)2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公布的大(dà)股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规(guī)定，东北决别和诀别哪个是对的意思，诀别和决别是什么意思证券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司(sī)大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述(shù)转让及减持公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东(dōng)北证(zhèng)券的罚单(dān)尘(chén)埃落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东(dōng)北证券(quàn)最新一季报(bào)显示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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