直(zhí)播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前(qián)四川证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工(gōng)双双出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工(gōng)任职(zhí)期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各(gè)行各业(yè)的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任职(zhí)期(qī)间，实名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等(děng)方式(shì)谋取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期货经(jīng)营机构(gòu)工作人员不得违规从(cóng)事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职务或者从事(shì)与(yǔ)所(suǒ)在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具(jù)警示函(hán)的行政(zhèng)监(jiān)督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部也(yě)被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到(dào)位，未严格规(guī)范从业(yè)人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台(tái)上(shàng)已有(yǒu)一(yī)定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频播(bō)放量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上(shàng)以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名(míng)义发(fā)布短视频的(de)账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在(zài)其(qí)短视频(pín)中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有(yǒu)限公司办理执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工(gōng)马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市场(chǎng)的(de)分析、预(yù)测(cè)或建(jiàn)大闸蟹吃公的好还是母的好，大闸蟹公的好还是母蟹好议(yì)行(xíng)为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大V易(yì)伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测(cè)股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券投资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构(gòu)部下发(fā)机构监管情况通(tōng)报(bào)，对(duì)证(zhèng)券公司(sī)从业人(rén)员(yuán)网络直播提出监管要(yào)求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员(yuán)通过(guò)网络(luò)直播等形式发表评论(lùn)，要确(què)保信息来(lái)源合法合规、研究方法(fǎ)大闸蟹吃公的好还是母的好，大闸蟹公的好还是母蟹好专业审(shěn)慎；充(chōng)分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直播内(nèi)容(róng)进(jìn)行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行(xíng)监(jiān)测(cè)监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及(jí)时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文(wén)化(huà)和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播(bō)行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较高(gāo)专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也(yě)向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下(xià)发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证券(quàn)活动信息(xī)，其(qí)中(zhōng)重点(diǎn)排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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